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合规风险识别清单

一、合规风险识别总览

合规风险识别是企业管理中的关键环节，它有助于企业提前发现可能面临的法律、政策、道德等方面的风险，从而采取有效措施进行防范和应对。以下将从不同业务领域详细列举常见的合规风险。

二、市场交易领域合规风险识别

（一）合同管理风险

1.合同签订风险

-主体资格审查不严：在与交易对手签订合同前，未对其主体资格进行充分审查。例如，对方可能是已被吊销营业执照的企业，却仍以该企业名义签订合同，这可能导致合同无效，企业面临无法实现合同目的的风险。

-合同条款不完善：合同条款存在漏洞，如质量标准不明确、交货时间和地点约定模糊、违约责任不清晰等。这