安全管理体系审核检查表行业版.docVIP

安全管理体系审核检查表（行业通用版）

一、适用范围与应用场景

本检查表适用于各行业企业（如制造业、建筑业、化工、物流、服务业等）安全管理体系（如ISO45001、GB/T28001等标准或企业自主建立的安全管理体系）的内部审核、第三方审核（如认证审核、监管审核）及管理评审前的自查，旨在系统评估安全管理体系的符合性、有效性和适宜性。

具体应用场景包括：

企业内部定期审核：每季度/半年/年度开展的安全管理体系运行情况自查，保证体系持续有效；

第三方认证审核：为获取或维持安全管理体系认证，配合认证机构开展的符合性审核；

监管合规检查：应对应急管理局、卫健委等监管部门的现场检查，验证安全管理活动的合规性；

新体系/制度落地评估：企业新建安全管理体系或修订核心制度后，验证其落地执行效果；

/事件后复盘：发生安全或未遂事件后，通过审核追溯管理漏洞，推动体系改进。

二、审核操作流程详解

（一）审核准备阶段

明确审核目的与范围

根据审核类型（内部/第三方/监管）确定核心目标（如“验证体系符合标准要求”“检查高风险岗位管控措施有效性”等）；

界定审核范围（如“覆盖全公司生产区域”“包含全部职能部门及一线班组”等），避免审核盲区。

组建审核组并分配职责

审核组组长：具备审核员资质，负责统筹审核计划、协调资源、签发报告；

审核员：熟悉安全管理体系标准及行业安全规范，具备现场审核经验（可邀请外部专家或内部资深安全管理人员担任）；

技术支持：如需，可聘请行业技术专家提供专业判断（如特种设备、危险化学品等专项问题）。

收集与审核相关的文件资料

体系文件：安全管理手册、程序文件、作业指导书、操作规程等；

法律法规：适用的安全生产法律法规、标准规范清单及合规性评价记录；

运行记录：培训记录、安全检查记录、隐患整改记录、应急演练记录、调查报告、设备维护记录等；

管理评审记录：previous管理评审的输出及改进措施落实情况。

编制审核计划

明确审核时间、地点、受审核部门/区域、审核内容及方法（如文件审查、现场观察、员工访谈等）；

突出高风险环节（如危险作业、特种设备、危化品管理）的审核深度；

提前3-5个工作日将审核计划通知受审核部门，确认时间可行性。

准备审核工作文件

本检查表（根据行业特点补充行业特定审核项）；

检查记录表、不符合项报告、审核签到表等配套表格；

审核检查表（见第三部分）的预评审，保证条款覆盖全面、逻辑清晰。

（二）现场审核阶段

首次会议

参与人员：审核组、受审核部门负责人、关键岗位员工代表；

会议内容：明确审核目的、范围、流程及时间安排，说明审核方法（如抽样规则、访谈方式），强调客观公正原则，解答受审核部门疑问。

实施现场审核

文件审查：核对体系文件与标准要求的符合性（如“安全目标是否量化”“危险源辨识是否覆盖所有作业活动”等）；

现场观察：深入生产/作业现场，核查安全措施落实情况（如“安全防护装置是否完好”“劳动防护用品是否规范佩戴”“应急通道是否畅通”等）；

员工访谈：随机抽取不同层级员工（一线操作工、班组长、部门负责人等），提问安全知识、职责理解及应急响应能力（如“你岗位的主要危险源是什么？”“发觉隐患后如何上报？”“灭火器的使用方法是否掌握？”）；

记录核查：抽查运行记录的真实性、完整性和及时性（如“安全培训签到表与培训内容是否匹配”“隐患整改闭环记录是否齐全”）。

过程记录与证据收集

对审核发觉及时记录，注明时间、地点、事实描述（如“2023年10月15日，车间A切割岗位，发觉未按规定佩戴防护眼镜，现场抽查员工*未正确佩戴”）；

证据需客观、可追溯（如拍照、录像、记录复印件、访谈笔录等，需经受审核方确认无误后签字）。

末次会议

参与人员：同首次会议；

内容：通报审核发觉（符合项、不符合项、观察项），说明判定依据，明确整改要求（不符合项需明确整改责任人、时限），听取受审核部门意见，确认审核结论。

（三）不符合项整改与验证

不符合项报告编制

对审核中发觉的不符合项，按“问题描述-违反条款-原因分析-整改要求”填写《不符合项报告》，保证问题描述具体（避免“安全管理不到位”等模糊表述）、依据明确（如“违反《安全生产法》第二十五条”）。

制定整改措施

受审核部门收到报告后，分析根本原因（如“培训不足”“制度未落地”“资源投入不足”等），制定纠正措施（如“开展专项培训3场次”“修订作业指导书并全员宣贯”），明确整改时限（一般不超过30天，高风险项需缩短时限）。

整改实施与验证

受审核部门按计划落实整改，保存整改过程记录（如培训签到表、修订后的文件、整改前后对比照片）；

审核组对整改结果进行验证，可通过现场复查、记录核查等方式确认不符合项已关闭（如“2023年11月10日复查，车间A切割岗位员工*已正确佩戴防护眼镜，培训记录显示该员工已