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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷861

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员是否可以从事与其履行职责有利益冲突的证券交易活动？()

A.可以

B.不得

C.经批准可以

D.无特殊规定

2.基金管理公司设立基金管理部的主要职责是什么？()

A.审计监督

B.投资决策

C.市场营销

D.财务管理

3.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.承担基金投资风险

D.审计基金财务

4.基金募集说明书中的基金合同摘要应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略、投资限制

B.基金的费用结构、收益分配政策

C.基金的风险因素、基金管理人的基本信息

D.以上所有

5.基金管理人应当如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.随时处理

B.按照基金合同约定处理

C.必须在T+0日内处理

D.必须在T+1日内处理

6.基金管理人在基金合同期限内，未经投资者同意，不得擅自变更基金管理人。()

A.正确

B.错误

7.基金管理公司聘请高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具备相关专业知识和技能

B.具备良好的职业道德和守法记录

C.具备5年以上金融行业工作经验

D.以上所有

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标、投资策略、投资限制

B.基金的费用结构、收益分配政策

C.基金的风险因素、基金管理人的基本信息

D.以上所有

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.以上所有

10.基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息的，应当承担什么法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

E.财务管理制度

12.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德规范？()

A.公平对待所有投资者

B.维护投资者利益优先

C.保守商业秘密

D.不得利用内幕信息交易

E.接受持续专业培训

13.基金募集说明书应当包括哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标、投资策略和投资限制

C.基金的费用结构

D.基金的收益分配政策

E.基金的风险因素

14.基金管理人在基金运作中应当遵守哪些原则？()

A.公平公正原则

B.客观独立原则

C.守法合规原则

D.诚实信用原则

E.保护投资者利益原则

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当履行哪些义务？()

A.向投资者充分披露基金信息

B.提供专业的投资建议

C.不得误导投资者

D.保障投资者资金安全

E.提供必要的后续服务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员应当遵守的职业道德规范中，要求其不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益，这一规范被称为______。

17.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循的四大基本原则不包括______。

18.基金托管人应当履行的职责中，不包括______。

19.基金募集说明书是基金投资者了解基金的重要文件，其中必须包含的内容是______。

20.基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息，情节严重的，将依法承担______。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以持有与其履行职责相关的证券公司的股票。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司设立基金管理部是为了进行市场营销。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责包括决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金募集说明书应当包括基金的投资收益预测。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定的收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中应当遵循的风险控