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一月中旬证券从业资格《证券基础知识》常见题(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能是什么？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.直接发行

3.3.证券交易所的自律管理职能不包括以下哪项？()

A.制定交易规则

B.监督交易行为

C.从事证券自营业务

D.处理证券纠纷

4.4.以下哪种证券不属于债券？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.股票

5.5.以下哪个机构负责制定中国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

6.6.以下哪种交易方式不属于场外交易？()

A.协议转让

B.竞价交易

C.定价交易

D.现货交易

7.7.以下哪个不是股票的基本面分析指标？()

A.盈利能力

B.市盈率

C.流动比率

D.成交量

8.8.以下哪种金融工具属于衍生品？()

A.国债

B.企业债

C.期权

D.基金

9.9.以下哪个不是投资组合管理的目标？()

A.降低风险

B.提高收益

C.保障本金

D.满足客户需求

10.10.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券代理发行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.媒体

12.2.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

13.3.证券发行的方式有哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.直接发行

E.间接发行

14.4.以下哪些属于证券市场的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

15.5.投资组合管理的基本策略有哪些？()

A.分散投资

B.风险控制

C.资产配置

D.成本控制

E.持续监控

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两个基本功能是资金筹集和______。

17.2.证券发行市场又称______市场。

18.3.证券公司的主要业务之一是证券______。

19.4.证券投资者分为______和______两大类。

20.5.证券市场的监管机构是______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所的职责仅限于提供交易场所和设施，不参与证券交易。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场中的发行价格是由发行人和投资者协商确定的。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，从中获利。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的参与者中，个人投资者通常承担更高的风险。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管机构对违反证券市场法律法规的行为，可以采取行政处罚措施。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的功能和作用。

27.2.证券发行有哪些主要环节？

28.3.证券交易有哪些基本类型？

29.4.证券投资分析有哪些主要方法？

30.5.证券市场监管的主要目标是什么？

一月中旬证券从业资格《证券基础知识》常见题(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场具有资金筹集、价格发现、信息传递和风险管理等功能。

2.【答案】C

【解析】证券发行方式包括公开发行和非公开发行，上市发行是指证券上市后的交易方式，而直接发行通常指的是公司直接向投资者发行证券，不通过中介机构。

3.【答案】C

【解析】证券交易所的自律管理职能包括制定交易规则、监督交易行为和处理证券纠纷等，但不包括从事证券自营业务。

4.【答案】D

【解析】债券是指债务人向债权人承诺在一定期限内支付利息和本金的有价证券，而股票代表股东在公