网络安全隐患自查标准化表格工具.docVIP

网络安全隐患自查标准化表格工具使用指南

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企事业单位、机关、社会组织等开展常态化网络安全风险排查工作，具体场景包括但不限于：

日常合规检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求的定期自查义务；

系统上线前评估：在新业务系统、网络设备部署前，全面梳理潜在安全风险；

应急响应前排查：在遭受安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，快速定位隐患根源；

第三方审计配合：为外部网络安全审计提供标准化的自查记录支撑。

通过标准化表格工具，可实现隐患排查的“流程统一、内容全面、记录规范、可追溯性强”，有效提升网络安全管理的系统性和有效性，降低因安全漏洞导致的业务中断、数据泄露等风险。

二、标准化操作流程

（一）自查准备阶段

成立专项小组

由单位信息化负责人（如主任）牵头，联合网络安全管理员（如工程师）、业务部门代表（如部门主管）组成自查小组，明确分工：组长统筹整体进度，技术组负责具体检查实施，业务组配合梳理业务系统相关风险。

明确自查范围

根据单位业务特点，确定检查对象，包括但不限于：网络设备（路由器、交换机、防火墙等）、服务器（物理机、虚拟机、云主机）、应用系统（官网、业务APP、内部管理系统）、数据存储（数据库、文件服务器）、终端设备（办公电脑、移动设备）及安全管理制度（如权限管理、应急预案）。

收集基础资料

整理与网络安全相关的文档，包括：网络拓扑图、系统架构图、设备台账、账号权限清单、安全策略配置文档、上次自查整改报告等，作为检查依据。

（二）自查实施阶段

逐项对照检查

依据本工具提供的“网络安全隐患自查模板表格”，按照“物理安全→网络安全→主机安全→应用安全→数据安全→管理安全”六大类顺序，逐项开展检查。每项检查需明确“检查内容”“检查标准”，通过实际操作、配置核查、日志分析等方式验证是否符合要求。

记录检查结果

对于“符合”项，在“检查结果”栏勾选“√”，可简要备注“无异常”；

对于“不符合”项，需详细记录“问题描述”（如“防火墙策略未定期清理，存在过期策略条”），并附上截图或配置文件等佐证材料（可作为附件）；

对于“不适用”项（如单位未使用云服务器），在“备注”栏说明原因。

现场拍照取证

对存在隐患的设备、界面或操作流程进行拍照，照片需标注检查日期、设备编号及隐患位置（如“交换机S2320-端口安全策略配置截图），与表格一并存档。

（三）问题整改阶段

制定整改方案

自查小组召开会议，对“不符合”项进行风险评估，确定整改优先级（高危、中危、低危），明确“整改措施”（如“立即删除过期策略”“修改默认密码”“启用双因素认证”）、“责任人”（如运维工程师）、“完成时限”（如“2023年11月10日前”）。

跟踪整改进度

责任人按照整改方案落实措施，自查小组每周通过例会或线上群组跟踪进度，对未按时完成整改的项进行督办，保证问题“闭环管理”。

整改复核验证

完成整改后，由技术组对整改结果进行复核，确认隐患消除后，在“整改状态”栏标注“已整改”，并附复核记录（如“重新扫描漏洞，高危漏洞已修复”）。

（四）报告归档阶段

编制自查报告

根据自查表格及整改记录，编制《网络安全隐患自查报告》，内容包括：自查概况（范围、时间、人员）、总体结果（符合项占比、不符合项分布）、主要隐患清单、整改情况总结、下一步工作计划。报告需经自查小组组长（如主任）签字确认。

资料归档管理

将自查表格（含附件）、整改记录、复核报告、自查报告等资料整理成册，电子版存储于单位内部安全服务器（加密保存），纸质版交由档案管理部门归档，保存期限不少于3年。

三、网络安全隐患自查模板表格

网络安全隐患自查记录表

检查大类

检查项目

检查内容

检查标准

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改措施

责任人

完成时限

整改状态（未整改/整改中/已整改）

备注

物理安全

机房环境

机房是否配备温湿度监控设备，温湿度是否在标准范围（温度18-27℃，湿度40%-60%）

《电子信息系统机房设计规范》（GB50174）要求

设备访问控制

机房是否实行门禁管理，是否有访问登记记录

非授权人员无法进入机房，进出记录完整可追溯

网络安全

防火墙策略

是否定期清理过期策略，默认策略是否修改

无过期策略，禁止所有未明确允许的流量

存在30条过期策略，默认策略为“允许”

立即删除过期策略，修改默认策略为“禁止”

运维工程师

2023-11-05

整改中

入侵检测/防御系统（IDS/IPS）

是否启用实时检测，是否定期更新规则库

规则库更新时间不超过30天，告警日志每日查看

主机安全

操作系统补丁

是否安装最新安全补丁，高危漏洞是否修复

Windows系统近30天补丁安装率100%，Linux系统近60天补丁安装率100%

存在2个Lin