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证券从业资格考试证券从业人员资格examination试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业人员资格考试证券从业人员资格Examination试卷

考核对象：证券行业从业者及备考人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以同时经营证券承销与投资银行业务，但需获得中国证监会的特别批准。

2.证券交易所在开盘集合竞价阶段，以成交量最大为原则确定最优价格。

3.证券公司客户资产存管制度要求客户的资金与自有资产严格分离。

4.证券自营业务的投资范围仅限于上市交易的股票、债券及基金产品。

5.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于150%。

6.证券投资顾问业务属于证券中介服务，不涉及证券发行或交易决策。

7.证券公司董事、监事及高管人员需通过中国证券业协会组织的专业资格考试。

8.证券交易中的“T+0”制度允许投资者在交易当日完成买卖双向操作。

9.证券公司私募基金管理人资格申请需满足实缴资本不低于1亿元人民币。

10.证券公司内部控制制度中，业务部门对合规风险负首要责任。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.以下哪种金融工具不属于证券公司自营业务的投资范围？

A.上市股票

B.非上市企业股权

C.国债逆回购

D.期货合约

2.证券公司融资融券业务中，客户信用账户的保证金比例通常称为？

A.维持担保比例

B.交易杠杆倍数

C.市场波动率

D.风险准备金

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保其持有相关执业资格证书，正确的是？

A.仅需证券从业资格证

B.仅需基金从业资格证

C.证券投资顾问执业资格证

D.期货从业资格证

4.证券公司设立证券营业部，其注册资本最低要求为？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.3000万元人民币

D.2亿元人民币

5.证券公司内部控制制度中，以下哪项属于“三道防线”中的第二道防线？

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.董事会

6.证券交易中的“集合竞价”阶段，交易所不接受？

A.限价委托

B.市价委托

C.竞价撤销

D.竞价挂单

7.证券公司私募基金管理人资格申请，需满足高管人员具备？

A.2年以上基金从业经验

B.3年以上证券投资经验

C.5年以上金融从业经验

D.1年以上私募基金管理经验

8.证券公司融资融券业务中，客户信用账户不得用于？

A.买卖证券

B.融券卖出

C.融资买入

D.提取现金

9.证券公司证券投资顾问业务中，关于“适当性原则”的表述，正确的是？

A.以客户收益最大化为目标

B.优先推荐高收益产品

C.根据客户风险承受能力匹配产品

D.必须强制客户购买基金产品

10.证券公司内部控制制度中，以下哪项属于“五级管理”中的最高层级？

A.业务部门负责人

B.总经理

C.董事会

D.监事会

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司自营业务的禁止性行为包括？

A.利用内幕信息交易

B.从事内幕交易

C.违规使用客户资金

D.从事关联交易

E.超出批准的投资范围

2.证券公司融资融券业务中，客户信用账户的担保物包括？

A.上市股票

B.上市债券

C.期货合约

D.未上市股权

E.证券投资基金

3.证券投资顾问业务中，关于“适当性匹配”的要求，正确的是？

A.评估客户风险承受能力

B.推荐产品需与客户风险等级匹配

C.必须客户主动要求才提供建议