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合同管理风险防控措施手册

前言

在现代商业活动中，合同是维系交易各方权利义务、保障商业秩序的基石。一份严谨、规范的合同，不仅是交易顺利进行的前提，更是有效防范和化解经营风险的关键。然而，合同管理从最初的谈判、起草，到履行、变更，再到纠纷解决，各个环节均潜藏着不容忽视的风险。本手册旨在系统梳理合同管理全流程中的主要风险点，并提供具有操作性的防控措施，以期帮助企业及相关管理人员提升合同管理水平，最大限度降低风险，保障合法权益，促进业务的持续健康发展。

一、合同订立前的风险防控

合同订立前的准备工作，是风险防控的第一道防线。此阶段的核心在于充分了解交易对手，评估项目可行性，为后续合同的顺利签订与履行奠定坚实基础。

（一）交易对手资信审查

对交易对手的资信状况进行全面、深入的调查与评估，是防范合同风险的首要环节。切勿因急于达成交易而忽视此环节。

1.主体资格审查：

*核实对方是否为依法设立并有效存续的法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人。

*对于法人或非法人组织，应审查其营业执照、事业单位法人证书、社会团体法人登记证书等主体证明文件，确认其名称、统一社会信用代码、经营范围、法定代表人（或负责人）等信息的真实性与有效性。关注其是否存在吊销、注销、歇业等异常状态。

*若对方为分支机构，需审查其总公司的授权范围及自身的签约能力。

*涉及特殊行业或业务时，需审查对方是否具备相应的行业准入资质或许可证，如建筑企业的资质证书、生产企业的生产许可证等。

2.履约能力审查：

*调查对方的经营状况，包括主营业务、市场份额、盈利情况、资产负债情况等。可通过企业信用信息公示系统、行业报告、媒体报道等多种渠道获取信息。

*关注对方的商业信誉，了解其过往履约记录，是否存在重大违约、涉诉、被执行等不良信息。可通过裁判文书网、失信被执行人名单等平台进行查询。

*对于重大交易，可要求对方提供近期的财务报表（经审计的更佳）、银行资信证明或其他能够证明其履约能力的材料。

3.商业信誉评估：

通过与对方的合作伙伴、行业协会、上下游企业等进行侧面了解，或借助专业的信用评级机构，对其商业信誉、口碑进行综合评估。

4.授权代表身份核实：

若对方由授权代表签署合同，需审查授权委托书的真实性、授权范围、授权期限，并核实授权代表的身份证明。

（二）合同项目可行性与合规性审查

在确定交易对手后，应对合同项目本身的可行性及合规性进行审慎评估。

1.项目可行性分析：

结合市场环境、自身资源、技术能力、财务状况等因素，对项目的盈利能力、风险水平、实施难度等进行综合分析，确保项目符合企业的发展战略和经营目标。

2.合规性审查：

确保合同项目不违反国家法律法规的强制性规定，不侵犯第三方合法权益。涉及行政审批、许可的项目，需确认已获得相应批准或许可。

（三）谈判与目标设定

1.明确谈判目标与底线：

在谈判前，内部应统一思想，明确交易的核心诉求、可接受的条件以及谈判底线，避免因内部意见不一导致谈判被动。

2.制定谈判策略：

根据交易对手的情况和项目特点，制定灵活的谈判策略，争取有利的合同条款，同时也要注意保持合作的诚意与灵活性。

二、合同起草与审核阶段的风险防控

合同文本是合同权利义务的载体，其质量直接关系到风险的大小。此阶段的核心在于确保合同条款的完整性、准确性、严谨性和可执行性。

（一）合同结构与条款完整性

一份规范的合同应包含以下基本要素，根据交易的性质和复杂程度可适当增减：

1.当事人基本信息：包括名称/姓名、住所、法定代表人/负责人、统一社会信用代码/身份证号、联系方式等，确保准确无误，与主体资格证明文件一致。

2.合同标的：明确合同指向的对象，如货物、服务、工程等，其描述应具体、清晰、唯一，避免歧义。

3.数量与质量：数量应明确计量单位和具体数额；质量标准应明确、可检验，优先采用国家标准、行业标准，无标准的可约定具体的质量要求和验收方法。

4.价款或报酬：明确金额、币种、计算方式、支付方式、支付期限、发票开具等。

5.履行期限、地点和方式：明确合同义务的履行时间节点、具体地点以及履行的方式方法。

6.违约责任：针对各方可能出现的违约情形（如逾期付款、逾期交货、质量不合格、单方解除合同等）约定明确、具体、可量化的违约责任承担方式（如违约金、赔偿金、继续履行、解除合同等）。违约金的设定应合理，避免过高或过低。

7.不可抗力：明确不可抗力的范围、通知义务、证明文件及不可抗力事件发生后的处理方式。

8.争议解决方式：明确选择诉讼还是仲裁，如选择诉讼，约定管辖法院；如选择仲裁，约定仲裁机构。

9.合同的生效、变更、解除与终止：明确合同生效的条件、变更和解除的条件及程序、合同终止的