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项目风险管理模型构建模板

一、适用范围与应用背景

二、模型构建的实操步骤

步骤1：风险识别——全面梳理潜在威胁

目标：通过系统化方法，识别项目全生命周期中可能出现的各类风险，避免遗漏关键风险点。

操作内容：

组建风险识别团队：邀请项目经理、技术负责人、市场专家、工程师、经理等核心成员参与，保证团队具备多领域视角。

选择识别方法：结合项目特点采用以下方法组合：

头脑风暴法：组织团队会议，围绕项目目标、范围、资源、技术等维度自由发言，记录所有潜在风险；

德尔菲法：邀请3-5名外部专家（如行业顾问、*总监）通过匿名问卷独立反馈风险，经2-3轮汇总达成共识；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如PMBOK指南）及本项目特点，制定风险检查表，逐项核对。

输出初步风险清单：将识别到的风险按“风险编号-风险名称-风险描述”格式记录，明确风险触发条件（如“核心供应商延期交付超过7天”）。

输出成果：《项目初步风险清单》

步骤2：风险分析——量化评估风险影响

目标：对已识别的风险从发生概率和影响程度两个维度进行分析，确定风险的优先级。

操作内容：

定性分析（适用于快速评估或缺乏数据支撑的场景）：

定义概率等级：通过团队讨论将风险发生概率分为“高（70%）、中（30%-70%）、低（30%）”三级；

定义影响等级：结合项目目标（进度、成本、质量、范围），将风险影响分为“严重（导致项目失败）、较大（偏离目标20%以上）、一般（偏离目标5%-20%）、较小（偏离目标5%）”四级；

绘制“概率-影响矩阵”：将风险按概率和影响等级定位在矩阵中，颜色标识高、中、低风险区域（如红色为高风险，需优先处理）。

定量分析（适用于数据充足、风险影响可量化的场景）：

预期货币价值（EMV）：计算风险发生概率与损失金额的乘积（如“技术风险导致返工，概率50%，损失20万元，EMV=10万元”）；

敏感性分析：识别对项目目标影响最大的关键风险变量（如“原材料价格波动对项目成本的影响程度”）。

输出成果：《风险分析评价表》（含定性等级、定量结果、风险等级划分）

步骤3：风险评价——确定风险处理优先级

目标：基于风险分析结果，筛选出需要重点关注的关键风险，为后续应对策略制定提供依据。

操作内容：

建立风险评价标准：结合项目风险承受能力，设定“风险值=概率等级×影响等级”的计算规则（如高概率×严重影响=9分，为最高风险值）；

风险排序：按风险值从高到低对风险进行排序，优先处理风险值≥7分的高风险，其次是4-6分的中风险，最后是≤3分的低风险；

确定关键风险清单：将高风险及部分对项目目标有重大影响的中风险纳入《关键风险清单》，明确风险责任人（如“技术风险由工程师负责，市场风险由经理负责”）。

输出成果：《项目关键风险清单》

步骤4：风险应对——制定针对性策略

目标：针对关键风险制定具体应对措施，降低风险发生概率或影响程度，或规避风险。

操作内容：

选择应对策略：根据风险性质选择以下策略之一或组合：

规避：改变项目计划以消除风险（如“放弃采用不成熟的技术方案，改用成熟技术”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“为关键设备购买保险，将财产损失转移给保险公司”）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如“增加供应商备选方案，降低供应链中断风险”）；

接受：不改变项目计划，被动接受风险（仅适用于低风险或应对成本过高的风险，需制定应急储备）。

制定应对措施：明确每项关键风险的“应对策略-具体措施-责任人-完成时间-所需资源”，形成可落地的行动方案。

输出成果：《风险应对计划表》

步骤5：风险监控——动态跟踪与调整

目标：持续监控风险状态，保证应对措施有效执行，并及时应对新出现的风险。

操作内容：

设定监控机制：明确监控频率（如高风险每周监控1次，中风险每两周1次）、监控责任人（如项目经理）及监控方式（如例会、报告、现场检查）；

跟踪风险状态：对比风险实际发生情况与预期，记录应对措施执行效果（如“供应商延期风险已通过备选供应商缓解，实际延期3天，低于预期7天”）；

更新风险清单：定期回顾风险清单，新增新识别的风险，关闭已解决或不再存在的风险，调整风险等级；

触发预警机制：当风险状态恶化（如概率等级提升、影响程度加大）时，立即启动应急预案，上报项目干系人。

输出成果：《风险监控记录表》、风险状态报告

三、核心工具表格

表1：项目初步风险清单

风险编号

风险名称

风险类别（技术/管理/市场/外部）

风险描述（触发条件）

可能成因

可能影响（进度/成本/质量）

识别阶段

识别人

识别日期

R-001

核心算法技术攻关失败

技术

关键算法功能不达标，无法通过测试

技术团队经验不足，研发周期短

进度延期2个月，成本增加15%

设计阶段

*工程师

2024-03-01

R-002

主要原材料价格