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2026年证券从业资格证券市场基础知识考点梳理含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.证券市场的定义是指

A.证券发行与交易的市场

B.证券公司业务活动场所

C.证券监管机构办公地点

D.证券投资者集合交易场所

2.我国证券市场的监管机构是

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国银保监会

3.证券市场的基本功能不包括

A.资本配置

B.价格发现

C.风险分散

D.资产保值

4.证券发行分为

A.初级发行和二级发行

B.公开发行和私募发行

C.首次发行和增发

D.A和B均正确

5.我国证券市场的主板市场主要服务于

A.中小型成长企业

B.创业型高科技企业

C.大型蓝筹企业

D.外资企业

6.证券交易的基本原则是

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.高效、便捷、安全

D.A和B均正确

7.证券交易的竞价方式包括

A.集合竞价和连续竞价

B.竞价撮合和询价

C.限价委托和市价委托

D.A和B均正确

8.证券账户按用途可分为

A.人民币普通股票账户和债券账户

B.信用证券账户和资金账户

C.交易账户和资金账户

D.A和B均正确

9.证券交易结算方式包括

A.T+0和T+1

B.DVP和CPSS

C.实时结算和延时结算

D.A和B均正确

10.证券公司的主要业务不包括

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.银行存贷款业务

11.我国证券市场的多层次市场结构包括

A.主板、中小板、创业板

B.基金市场、债券市场

C.一级市场、二级市场

D.A和B均正确

12.证券市场的系统性风险主要来源于

A.宏观经济波动

B.公司经营不善

C.交易技术故障

D.A和B均正确

13.证券投资者可分为

A.机构投资者和个人投资者

B.股票投资者和债券投资者

C.国内投资者和国外投资者

D.A和B均正确

14.证券市场指数的编制方法包括

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.A和B均正确

15.证券市场的投资者保护机制包括

A.证券投资者保护基金

B.退市制度

C.信息披露制度

D.A和B均正确

16.证券市场的国际化表现包括

A.QFII制度

B.H股上市

C.跨境并购

D.A和B均正确

17.证券市场监管的主要手段包括

A.法律监管

B.行政监管

C.经济监管

D.A和B均正确

18.证券市场的发展趋势包括

A.科技化

B.国际化

C.绿色化

D.A和B均正确

19.证券公司的风险控制措施包括

A.风险隔离

B.内部控制

C.首席执行官负责制

D.A和B均正确

20.证券市场的信息披露要求包括

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.A和B均正确

二、多项选择题（共15题，每题2分）

1.证券市场的功能包括

A.资本配置

B.价格发现

C.风险分散

D.资产保值

2.证券发行的方式包括

A.公开发行

B.私募发行

C.首次发行

D.增发

3.证券交易的基本要素包括

A.交易价格

B.交易时间

C.交易数量

D.交易方式

4.证券账户的种类包括

A.人民币普通股票账户

B.债券账户

C.信用证券账户

D.资金账户

5.证券交易结算方式包括

A.T+0

B.T+1

C.DVP

D.CPSS

6.证券公司的主要业务包括

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.融资融券

7.我国证券市场的多层次市场结构包括

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.基金市场

8.证券市场的系统性风险包括

A.宏观经济波动

B.政策变化

C.公司经营不善

D.交易技术故障

9.证券投资者可分为

A.机构投资者

B.个人投资者

C.股票投资者

D.债券投资者

10.证券市场指数的编制方法包括

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.等权重法

11.证券市场的投资者保护机制包括

A.证券投资者保护基金

B.退市制度

C.信息披露制度

D.代表人诉讼制度

12.证券市场的国际化表现包括

A.QFII制度

B.H股上市

C.跨境并购

D.人民币国际化

13.证券市场监管的主要手段包括

A.法律监管

B.行政监管

C.经济监管

D.市场监管

14.证券公司风险控制措施包括

A.风险隔离

B.内部控制

C.首席执行官负责制

D.风险对冲

15.证券市场的信息披露要求包括

A.及时性

B.准确性

C.