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证券投资咨询合同协议2026年行为规范条款

甲方（客户）：________________________

乙方（证券投资咨询机构）：________________________

鉴于甲方希望获得专业的证券投资咨询服务，乙方愿意接受甲方的委托并提供相应的服务，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》、《证券投资顾问执业注册管理办法》及其他相关法律法规、规章和规范性文件，经甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本合同，以兹共同遵守。

第一条服务内容与形式

1.1乙方为甲方提供证券投资咨询服务，包括但不限于：

（1）证券市场趋势分析、行业与公司研究；

（2）投资组合构建与优化建议；

（3）具体证券品种的投资建议；

（4）投资风险管理指导；

（5）甲方提出的其他与证券投资相关的咨询服务。

1.2服务形式包括但不限于书面报告、电话咨询、网络平台沟通、现场访谈等。

第二条服务原则

2.1乙方及其咨询顾问在提供本合同项下服务时，应遵守合法合规、客户利益优先、诚信、专业、公平、保密的原则。

2.2乙方及其咨询顾问应严格遵守中国证券监督管理委员会及中国证券业协会制定并发布的各项监管规定和行业自律规则。

2.3乙方及其咨询顾问应将客户的利益放在首位，不得因个人或第三方利益而损害客户的合法权益。

第三条咨询顾问

3.1乙方指派具有证券投资顾问执业资格的从业人员作为甲方的专属或非专属咨询顾问提供本合同项下的服务。专属咨询顾问为：________________________（姓名、执业资格号）。

3.2乙方保证其指派的咨询顾问具备相应的专业知识、服务能力和合规意识，并已按照规定履行注册和持续教育义务。

3.3如乙方指派的咨询顾问发生变更，乙方应提前通知甲方，并确保接替人员具备同等或更高的专业能力，并告知甲方。

第四条适当性义务

4.1乙方在提供咨询服务前，应全面了解甲方的证券投资经验、投资知识、财务状况、收入来源、风险承受能力及投资目标等适当性匹配因素。

4.2乙方应根据了解到的甲方适当性匹配因素，以及服务或产品的风险等级，提供与其相匹配的投资建议或服务。

4.3乙方应向甲方充分揭示所提供服务或建议相关的风险，并确保甲方理解风险内容。

第五条行为规范

5.1乙方及其咨询顾问在提供咨询服务过程中，应遵守以下行为规范：

5.1.1禁止虚假宣传与误导：不得进行任何形式的虚假、误导性陈述或承诺，不得夸大投资收益、隐瞒投资风险，不得使用“保证收益”、“稳赚不赔”等绝对化用语。

5.1.2禁止利益冲突：不得利用提供服务的便利，为自己或他人谋取不正当利益；不得在提供投资建议时，偏袒能为其带来额外利益的证券或发行人。

5.1.3禁止特定禁止行为：未经甲方书面授权，不得代甲方开立证券账户、进行证券交易；不得诱骗甲方进行不必要的证券交易；不得泄露甲方的个人信息和交易信息（法律法规另有规定的除外）。

5.1.4充分告知与风险揭示：在提供任何投资建议前，必须向甲方充分告知乙方及咨询顾问信息，并进行充分的风险揭示。

5.1.5客户沟通：以专业、审慎的态度与甲方沟通，及时响应甲方的合理咨询需求。

5.1.6记录与留痕：对提供的重要投资建议、风险揭示等内容进行记录和保存。

5.1.7合规操作：遵守关于信息获取、使用、保密等方面的规定，保护甲方合法权益。

5.2甲方应了解并监督乙方及其咨询顾问遵守本合同项下的行为规范。

第六条服务费用与支付

6.1本合同项下服务的费用标准为：________________________（具体金额或方式，如按年收费XX元，或按服务项目收费等）。

6.2费用支付方式为：________________________（如银行转账至乙方指定账户：________________________）。

6.3甲方应按照约定按时足额支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。

第七条合同期限

7.1本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

7.2合同期满，如双方均有意继续合作，应在合同期满前一个月内协商续签事宜。期满未续签的，本合同自动终止。

第八条信息保密

8.1甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、经营信息以及甲方的个人信息、投资决策等信息承担保密义务。

8.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等信息，但法律法规另有规定或监管要求强制披露的除外。

8.3本保密义务不因本合同的终止而解除