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证券投资咨询合同协议（2025年证券版）

甲方（客户）：_________________________

身份证号码/统一社会信用代码：_________________________

住所地：_________________________

乙方（证券投资咨询机构）：_________________________

证券投资咨询业务资格编号：_________________________

住所地：_________________________

法定代表人/负责人：_________________________

鉴于：

1.乙方是依法设立并有效存续的证券投资咨询机构，拥有从事证券投资咨询业务的资格，并愿意根据甲方的需求提供证券投资咨询服务；

2.甲方是依法设立或年满18周岁具有完全民事行为能力的自然人，或依法设立并有权进行投资决策的法人或其他组织，愿意遵守相关法律法规及本合同约定，接受乙方的证券投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，就证券投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与形式

1.1乙方同意向甲方提供证券投资咨询服务，具体服务内容包括但不限于：

（1）证券市场趋势分析、行业动态跟踪及政策解读；

（2）依据甲方风险承受能力，提供个性化的证券投资分析及建议；

（3）依据甲方投资目标和风险偏好，提供证券投资组合建议；

（4）上市公司基本面及估值分析报告；

（5）乙方提供的其他符合法律法规及资质范围的证券投资咨询业务。

1.2乙方提供本协议约定的咨询服务形式为_________________________（例如：线上报告、电话咨询、移动应用推送、专属会议等）。

第二条服务期限

2.1本协议项下的证券投资咨询服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止，为期______年/月。

2.2若服务期限届满前，双方未就续约达成书面协议，本协议自动终止。甲方如需继续获得服务，应在本协议期限届满前______日内书面通知乙方，双方另行协商签订续约协议。

第三条服务费用与支付

3.1甲方同意按照以下方式向乙方支付咨询服务费用：

（1）固定费用：每______（月/季/年）支付人民币______元整（￥______）；

（2）按咨询次数收费：每次支付人民币______元整（￥______），每月/次最多______次；

（3）按投资金额/价值比例收费：交易金额/账户价值达到______元时，按______%的比例支付，最低收费人民币______元整（￥______），最高收费人民币______元整（￥______）；

（4）其他约定方式：_________________________。

3.2上述费用标准及计算方式不包含乙方可能收取的税费。

3.3甲方应在本协议生效之日起______日内，向乙方支付第一期服务费用。后续服务费用应于每个计费周期开始前______日内支付。

3.4支付方式：甲方应将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：_________________________

户名：_________________________

账号：_________________________

3.5甲方未按本协议约定按时足额支付服务费用的，经乙方书面催告后______日内仍未支付的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清所有应付费用及违约金。逾期仍不支付的，乙方有权单方解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失。

第四条适当性管理

4.1乙方在提供咨询服务前，必须按照中国证券监督管理委员会及有关协会的规定，对甲方的风险承受能力进行评估，制作并保留风险承受能力评估报告。

4.2乙方应根据甲方的风险承受能力评估结果，推荐适合甲方的证券投资咨询产品或服务，并形成书面适当性匹配意见，交由甲方确认。甲方确认的适当性匹配意见是乙方提供相应服务的重要依据。

4.3若甲方的风险承受能力发生重大变化，影响原有服务匹配性，甲方应及时通知乙方，乙方应重新进行评估并调整服务方案。

第五条甲方的权利与义务

5.1甲方的权利：

（1）有权获得本协议约定内容的专业、合规的证券投资咨询服务；

（2）有权了解乙方的合规情况、服务流程及收费标准；

（3）有权要求乙方对其个人信息保密；

（4）对乙方提供的服务有异议或认为存在违法违规