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证券投资咨询合同2026年客户信息协议

甲方（咨询机构）：_________________________（统一社会信用代码/注册号：_________________________）

住所地：__________________________________

法定代表人/负责人：_________________________

联系电话：__________________________________

电子邮箱：__________________________________

乙方（客户）：_________________________

身份证号码/统一社会信用代码/注册号：_________________________

住所地/注册地址：_________________________

联系电话：__________________________________

电子邮箱：__________________________________

鉴于甲方是依法设立并持有证券投资咨询业务资格的机构，有权提供证券投资咨询服务；乙方有意委托甲方提供证券投资咨询服务。双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规、中国证券监督管理委员会及有关协会的规则规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就乙方客户信息的处理事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条客户信息的定义与范围

甲乙双方一致确认，本协议所称“客户信息”是指甲方在为乙方提供证券投资咨询服务或履行相关合同义务过程中，以电子或其他方式记录的，能够单独或者与其他信息结合识别乙方身份或者对乙方权益产生影响的各类信息。客户信息的范围包括但不限于：

（一）基本信息：包括但不限于乙方姓名/名称、身份证号码/统一社会信用代码/注册号、住所地/注册地址、联系电话、电子邮箱等能够直接识别乙方身份的信息；

（二）财产状况信息：包括但不限于乙方个人的资产、负债、收入、支出等财务信息，或乙方机构的资产规模、负债情况、营业收入、利润等财务信息；

（三）投资相关信息：包括但不限于乙方的投资偏好、投资目标、风险承受能力评估结果、投资经验、持有证券信息、交易指令、账户信息（根据乙方授权范围确定）、咨询记录、投资建议反馈等；

（四）身份信息验证材料：乙方为证明身份而向甲方提供的各类证件、证明等材料；

（五）其他信息：在证券投资咨询服务过程中产生的，能够间接识别乙方身份或与其权益相关的其他信息，例如乙方参与甲方组织的讲座、活动等信息，以及因乙方请求甲方提供额外服务（非核心投资咨询服务）而提供的补充信息。

前款所列信息既包括乙方主动提供或授权甲方获取的信息，也包括在证券投资咨询服务过程中甲方为履行合同义务而记录的信息。

第二条客户信息的收集与提供

（一）甲方收集乙方客户信息的主要方式包括：乙方通过书面、电子形式（如线上平台、问卷等）向甲方提供；乙方授权甲方从公开渠道或依法获得的信息平台（如中国证券监督管理委员会指定的信息披露平台、证券登记结算机构等）获取；在证券投资咨询服务过程中，因提供、接收或反馈服务而自动生成。

（二）乙方保证向甲方提供的客户信息真实、准确、完整。乙方有义务根据情况变化，及时通知甲方更新其客户信息。对于甲方要求提供的、与证券投资咨询服务相关且非强制性的信息，乙方有权自主决定是否提供。

第三条客户信息的使用目的与方式

甲方收集、处理乙方客户信息的目的限于以下方面：

（一）提供个性化的证券投资咨询服务，包括但不限于分析乙方财务状况与风险承受能力，提供符合乙方需求的投资建议、策略制定与执行辅助等；

（二）进行客户风险承受能力评估，并为乙方提供相应的风险提示；

（三）依据法律法规及双方约定，履行反洗钱（AML）、客户身份识别（KYC）等合规义务；

（四）在获得乙方明确同意或法律法规另有规定的情形下，向为提供证券投资咨询服务所必需的第三方（如证券经纪、托管、投资顾问等关联机构，或获得乙方单独授权的机构）共享部分客户信息，以支持服务的顺利开展；

（五）为改进证券投资咨询服务质量、进行市场研究、产品研发等内部经营管理活动，对客户信息进行匿名的统计分析；

（六）按照法律法规、监管要求或合同约定，向有权监管机构或司法机关提供客户信息；

（七）在甲方发生合并、分立、解散、被收购或相关业务资产转让等情形时，客户信息随业务一并转移，并确保在转移后能够继续按照本协议约定及适用的法律法规进行保护和管理。

甲方处理客户信息的方式包括但不限于：存储、查询、引用、传输、汇总、分析以及为达成前款约定目的所必需的其他操作。

第四条客户信息的存储与安全

（一）甲方承诺将乙方客户信息存储在符合国家有关法律法规和