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证券投资咨询合同协议2026年持续教育条款

鉴于甲方为提供证券投资咨询服务而聘用乙方担任投资顾问，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》、《证券投资顾问管理办法》及中国证券业协会相关规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方在履行证券投资咨询合同协议期间持续接受专业教育事宜，达成如下协议：

第一条持续教育目的与依据

1.1本协议旨在明确乙方作为投资顾问，在为甲方提供证券投资咨询服务期间，持续接受必要专业教育的义务、要求及管理方式。

1.2乙方承认并同意，为保障投资者合法权益，维护证券市场秩序，提升证券投资咨询行业整体专业水平，并依据中国证监会及中国证券业协会截至2026年有效的相关规定，持续接受专业教育是乙方履行投资顾问职责、维持执业资格的必要条件。

1.3甲方有权依据本协议约定，对乙方的持续教育情况进行监督、检查和管理。

第二条持续教育要求

2.1乙方承诺，在担任投资顾问期间及合同有效期内，必须持续接受专业教育，并完成中国证券业协会或相关规定当年要求的后续教育学时或学分。具体的年度学时或学分要求以甲方依据最新监管规定发布的通知为准。

2.2持续教育内容应至少包括但不限于：新的证券法律、行政法规、部门规章及规范性文件；中国证监会的监管政策与解释；会计准则、审计准则的更新；新的投资分析方法、投资策略；金融创新产品知识；风险管理知识体系；合规与职业道德规范；宏观经济形势分析等与证券投资咨询业务相关的知识领域。

2.3乙方应积极参加甲方组织或批准的各类持续教育活动，包括但不限于合规培训、专业研讨会、线上学习课程、内部知识分享会等。

2.4乙方应自主学习，通过阅读专业书籍、期刊、参加外部培训、在线课程（如CFA、CPA等认证后续教育）等方式，不断更新知识结构，提升专业能力。

第三条持续教育实施与管理

3.1甲方负责建立健全投资顾问持续教育管理制度，制定年度持续教育计划，并提供必要的资源支持，包括但不限于学习资料、培训机会、学习平台访问权限等。

3.2甲方合规部门负责对乙方的持续教育完成情况进行监督、记录和初步审核，确保持续教育活动的合规性及记录的真实性。

3.3乙方应按照甲方要求，及时、准确地完成各项持续教育任务，并按要求提交学习记录、完成证明（如证书、学分证明等）或其他考核材料。

3.4乙方应妥善保存个人持续教育相关记录，至少保存至合同终止后三年或监管机构要求的更长时间。甲方有权按照规定查阅相关记录。

3.5甲方应定期（如每年）对乙方持续教育完成情况进行汇总、审核，并按要求向中国证券业协会报告。

第四条考核与验证

4.1甲方可根据持续教育内容和要求，采用适当的考核方式对乙方学习成果进行检验，考核方式可能包括但不限于：学习报告评审、知识问答、模拟测试、参与讨论、项目完成情况等。

4.2乙方应配合甲方完成相关考核，考核结果将作为乙方持续教育完成情况的重要依据，并可能影响其绩效评估、薪酬待遇或执业权限。

4.3对于需要取得特定资格证书（如CFA、证券从业人员资格等）后续教育的，乙方应确保其持续教育活动符合该等证书管理机构的特定要求，并取得相应证明。

第五条违约责任

5.1若乙方未能按时完成甲方依据监管规定或内部制度要求的年度持续教育学时或学分，甲方有权根据情节严重程度，对乙方进行内部警示、书面警告、要求限期补课、降低绩效奖金、暂停部分或全部执业权限等措施。

5.2若乙方因持续教育不到位导致执业行为违反法律法规、监管规定或甲方内部合规要求，并造成甲方或客户损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，甲方亦有权依据合同约定解除与乙方的合同，并追究其违约责任。

5.3若甲方未能提供必要的持续教育资源支持，或未能履行持续教育管理职责，导致乙方无法满足持续教育要求，甲方应承担相应管理责任，并可能面临监管机构的问询或处罚。

第六条条款的更新与适用

6.1本协议项下的持续教育要求将根据中国证监会、中国证券业协会及国家其他相关监管机构发布的最新规定和标准进行适时调整。甲方将及时将更新后的要求通知乙方，乙方应遵照执行。

6.2本协议的效力受中华人民共和国法律管辖，并应依照其解释。双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应优先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条生效与终止

7.1本协议自甲乙双方签订证券投资咨询合同协议之日起生效，并与该合同协议具有同等法律效力，直至该合同协议终止时止。

7.2合同协议终止或乙方不再担任投资顾问职务时，乙方仍有义务确保其持续教育记录的保存，并遵守关于持续教育记录保存期限的相关规定。

甲方（盖章）：__________________

授权代表（签字）：___________