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证券投资咨询服务协议（2025年量化交易）

甲方（委托人）：[姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[号码]，住所/注册地址：[地址]，联系电话：[电话]

乙方（证券投资咨询机构）：[名称]，住所：[地址]，联系电话：[电话]，证券投资咨询业务资格证号：[资格证号]

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券投资顾问业务管理办法》、《证券投资顾问业务规范》及中国证监会其他相关规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方向乙方聘请证券投资咨询服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

1.1乙方同意为甲方提供证券投资咨询服务，服务内容包括但不限于依据证券投资咨询业务资质，运用量化交易策略进行分析、判断，向甲方提供投资建议、策略方案及市场信息等。

1.2“量化交易策略”指乙方基于量化模型，运用数据分析、数学建模等方法进行的投资策略研究、开发、测试与建议，可能涵盖市场分析、因子挖掘、模型构建、信号生成、风险控制等环节。

1.3服务形式主要为线上形式，包括通过乙方提供的软件平台、移动应用程序、网络直播、电子邮件、短信等方式提供服务。服务可能包括但不限于每日/每周市场回顾与策略提示、月度/季度投资策略报告、量化模型表现追踪、特定投资主题研究等。

1.4服务频率为[例如：每周提供一次策略提示，每月提供一次详细报告]，具体服务内容和形式以乙方实际提供为准。

第二条甲乙双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务

2.1.1甲方的权利：

（1）有权获得本协议约定的证券投资咨询服务；

（2）有权了解乙方提供的服务的具体内容、方式及标准；

（3）有权要求乙方对其提出的投资建议进行解释说明；

（4）有权根据自身判断决定是否采纳乙方的投资建议；

（5）有权对乙方服务不满意时，要求乙方改进或依据本协议约定解除本协议。

2.1.2甲方的义务：

（1）应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、联系方式、资产状况、投资经验、风险承受能力评估结果等必要信息；

（2）应按照约定方式及时支付服务费用；

（3）应基于乙方提供的投资建议，独立做出投资决策，并承担相应的投资风险；

（4）应遵守中国证监会及证券交易所关于投资者适当性管理的规定，确保自身符合相关要求；

（5）应配合乙方进行必要的投资跟踪与沟通，以便乙方提供更有效的服务；

（6）应妥善保管乙方提供的服务资料和信息。

2.2乙方的权利与义务

2.2.1乙方的权利：

（1）有权按照本协议约定收取服务费用；

（2）有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资信息和必要的配合；

（3）有权了解甲方的投资决策过程，但无权干预甲方的最终决策；

（4）在甲方违反本协议约定或存在违反法律法规、监管规定的行为时，有权暂停或终止向甲方提供服务，并要求甲方承担相应责任。

2.2.2乙方的义务：

（1）应确保具备中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格，并在本协议履行过程中持续符合相关资质要求；

（2）应恪守证券投资咨询职业道德，遵循独立、客观、公正的原则提供服务；

（3）应防范利益冲突，不得利用为客户提供服务的优势地位谋取不正当利益；

（4）应基于审慎原则，向甲方提供符合其风险承受能力、投资目标的投资建议；

（5）应充分揭示证券投资，特别是量化交易策略相关的风险，包括但不限于模型风险、策略失效风险、市场风险、流动性风险等。风险揭示内容应至少包括但不限于[列举具体风险点，如模型过拟合、回测效果与实盘差异、策略容量限制、无法应对极端市场事件等]；

（6）应确保提供的服务内容符合中国证监会的相关规定，包括但不限于投资者适当性管理要求；

（7）应妥善保管甲方的个人信息、投资信息及服务过程中形成的各类记录，保管期限符合法律法规及监管要求；

（8）对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和个人隐私信息承担保密义务，非经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。

第三条费用与支付

3.1本协议项下的服务费用采用[例如：固定月费/年费]方式收取，具体标准为人民币[金额]元/月/年。/或采用[其他方式，如按交易量比例收费]，具体费率标准为[费率百分比]。

3.2服务费用的支付周期为[例如：每月/每季/每年]。

3.3甲方应在每个支付周期开始前的[天数]日内，将当期/当期起算的服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：