2026年合规经理岗位考试题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规经理岗位考试题库

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.某跨国医药企业在中国的子公司，在推广某新药时，发现部分销售人员向患者提供超出说明书范围的用药建议。合规经理应采取的首要措施是？

A.立即停止销售活动，追究销售人员责任

B.调查具体情况，评估合规风险并上报

C.要求销售人员签署承诺书，保证不再发生

D.直接向当地药监局举报该子公司

答案：B

解析：合规管理的核心是风险评估和系统性管控。面对潜在违规行为，合规经理应先调查事实、评估风险等级，再决定后续行动，避免过度反应或不当处理。

2.《个人信息保护法》规定，企业处理敏感个人信息需取得个人“单独同意”。以下哪种情况不属于“单独同意”？

A.用户注册会员时勾选“同意接收营销信息”

B.医疗机构因诊疗需要读取患者病历数据

C.电商平台根据用户购买记录推荐商品

D.银行在贷款审批中查询征信报告

答案：A

解析：单独同意要求以显著方式告知用户，且与普通服务条款分离。选项A中，营销信息同意通常与注册协议捆绑，不属于单独同意。

3.某上市公司披露年度报告时，遗漏了关联方交易的披露，导致投资者误导。该行为可能违反的《证券法》条款是？

A.第19条——信息披露的真实性

B.第68条——信息披露的完整性

C.第45条——关联交易的审批程序

D.第102条——内幕交易禁止

答案：B

解析：遗漏关联方交易属于信息披露不完整，违反《证券法》第68条。真实性指数据准确，完整性指披露所有法定事项。

4.某制造企业使用AI系统分析员工行为数据，但未告知员工数据用途。该行为可能违反？

A.《网络安全法》第40条

B.《劳动合同法》第12条

C.《数据安全法》第21条

D.《反不正当竞争法》第10条

答案：C

解析：企业使用个人信息（如行为数据）需明确告知用途，违反《数据安全法》第21条“处理个人信息应取得个人同意”。其他选项与场景关联性较低。

5.某金融机构为规避反洗钱监管，将大额资金拆分为多笔小额交易。该行为属于？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.洗钱行为

D.利率操纵

答案：C

解析：将资金拆分以掩盖真实来源或交易目的，属于洗钱行为，违反《反洗钱法》第3条定义。

6.中国证监会规定，上市公司董监高需在年报中披露个人持股变动。若某高管在年报披露前卖出股票，该行为可能构成？

A.利益冲突

B.内幕交易

C.违规担保

D.虚假陈述

答案：B

解析：若高管在知悉重大信息（如股价可能下跌）前卖出股票，属于内幕交易，违反《证券法》第44条。

7.某互联网企业要求用户必须同意“隐私政策”才能使用核心功能。这种做法是否合规？

A.合规，只要条款合法

B.不合规，需明确区分核心功能与隐私条款

C.合规，用户自愿同意即可

D.不合规，必须单独同意

答案：B

解析：根据《个人信息保护法》第7条，同意需“明确、单独”，若隐私政策与核心功能捆绑，用户可能因不愿放弃功能而被迫同意，违反“单独同意”原则。

8.某企业将境外子公司财务报表直接报送国内监管机构，但未按《企业会计准则》调整。该行为可能违反？

A.《公司法》第165条

B.《会计法》第12条

C.《外汇管理条例》第30条

D.《反垄断法》第3条

答案：B

解析：国内监管机构要求境外报表需符合《企业会计准则》，直接报送未调整的报表违反《会计法》第12条“会计凭证、账簿、报表等应遵守国家统一的会计制度”。

9.某快消品公司因未在产品包装上标注“低糖”宣传，被市场监管部门处罚。该处罚依据的是？

A.《广告法》第16条

B.《食品安全法》第36条

C.《产品质量法》第27条

D.《反不正当竞争法》第9条

答案：A

解析：未按宣传标注功效成分（如“低糖”），属于虚假广告，违反《广告法》第16条“广告不得含有虚假或者引人误解的内容”。

10.某企业因未建立数据跨境传输安全评估机制，被网信办要求整改。该要求依据的是？

A.《网络安全法》第40条

B.《数据安全法》第38条

C.《个人信息保护法》第37条

D.《电子商务法》第46条

答案：B

解析：数据跨境传输需通过安全评估，违反《数据安全法》第38条“关键信息基础设施运营者采购网络产品和服务需通过安全评估”。

二、多选题（共10题，每题3分，合计30分）

1.某上市公司面临并购重组，合规经理需关注的法律风险包括？

A.反垄断审查

B.信息披露时效性

C.关联方交易审批

D.员工安置协议

答案：A、B、C

解析：并购重组需关注反垄断（防止资本无序扩张）、信息披露（及时准确）、关联交易（利益回避），员工安置属于社会责任范畴，非法律强制合规项。

2.《个人信息