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网络安全审核标准化操作及维护清单模板

一、适用范围与典型应用场景

定期安全合规检查：依据《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，开展季度/年度网络安全审核；

新系统上线前安全评估：针对新部署的业务系统、服务器或应用进行安全基线审核；

安全事件溯源分析：发生安全事件后，通过审核追溯安全配置漏洞、操作流程缺陷等问题；

第三方机构安全审计：配合外部监管机构或第三方安全服务商开展合规性审核。

二、标准化操作流程

（一）准备阶段

组建审核团队

明确审核负责人（如网络安全主管*），由技术、管理、合规人员组成专项小组；

分配职责：技术组负责漏洞扫描、配置检查，管理组负责流程制度审核，合规组负责法规符合性核对。

明确审核范围与目标

确定审核对象（如核心服务器、网络设备、业务系统、安全设备等）；

设定审核目标（如验证安全配置合规性、检查访问控制有效性、评估数据保护措施等）。

收集基础资料

整理网络拓扑图、资产清单、安全管理制度、应急预案、历史审核报告等文档；

准备技术工具：漏洞扫描器、配置审计工具、日志分析系统等。

（二）实施阶段

技术层面审核

漏洞扫描：使用专业工具对服务器、网络设备进行漏洞扫描，重点关注高危漏洞（如未打补丁系统、弱口令、服务端口暴露等）；

配置检查：对照安全基线标准（如《网络安全等级保护基本要求》），检查设备安全配置（如防火墙访问控制策略、服务器账户权限、数据库加密设置等）；

日志审计：分析系统日志、安全设备日志（如防火墙、入侵检测系统），排查异常登录、违规操作、流量异常等行为。

管理层面审核

制度流程核查：检查安全管理制度是否完善（如账号管理、密码策略、变更管理、事件响应流程等），是否与实际操作一致；

人员安全意识评估：通过访谈或问卷抽查员工对安全制度的掌握情况（如密码复杂度要求、钓鱼邮件识别能力等）；

第三方安全管理：审核服务商安全资质、数据保密协议、访问权限控制记录等。

现场访谈与验证

与系统管理员、运维人员、业务负责人访谈，核实技术配置与管理流程的落地情况；

随机抽样验证关键控制点（如特权账户使用记录、数据备份恢复测试结果等）。

（三）问题整改阶段

问题分类与定级

按风险等级将问题分为“紧急（高危）”“重要（中危）”“一般（低危）”，明确问题描述、影响范围及整改依据。

制定整改计划

针对每个问题，明确整改责任人（如系统管理员*）、整改措施、完成时限及验收标准；

对于紧急问题，要求立即启动整改，同步采取临时防护措施。

跟踪整改落实

整改期限内，责任人反馈整改进度，审核团队监督执行；

整改完成后，进行验证测试（如漏洞复测、配置核查），保证问题闭环。

（四）报告输出阶段

汇总审核结果

整理审核发觉的问题、整改情况、风险分析及改进建议；

编制《网络安全审核报告》，内容包括审核概况、主要结论、问题清单及整改计划。

报告评审与归档

组织相关部门（如技术部、法务部）对报告进行评审，保证内容准确、建议可行；

将审核报告、问题整改记录、验证报告等资料归档保存，保存期限不少于3年。

三、网络安全审核详细清单

审核大类

审核项目

审核内容

审核标准

审核方法

审核结果（合格/不合格）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态（未完成/已完成/验证通过）

网络安全架构

网络区域划分

核心业务区、服务器区、办公区是否逻辑隔离，访问控制策略是否严格

满足等保2.0中关于区域隔离的要求

查看网络拓扑图、防火墙策略

边界防护措施

互联网出口是否部署防火墙、WAF、入侵检测/防御系统，策略是否覆盖所有边界流量

策略为“最小权限原则”，无冗余端口开放

设备配置核查、漏洞扫描

访问控制管理

用户身份鉴别

管理员账户是否采用复杂密码+多因素认证，普通用户密码是否符合复杂度要求

密码长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊字符，90天内更换一次

账号配置抽查、日志审计

权限分配

是否遵循“最小权限”，特权账户是否审批，离职人员权限是否及时回收

权限分配与岗位职责匹配，无闲置特权账户

权限清单核对、离职记录核查

漏洞与补丁管理

系统补丁更新

操作系统、数据库、中间件是否及时安装安全补丁，高危补丁修复时间是否≤7天

漏洞扫描工具无高危未修复漏洞

漏洞扫描报告、补丁管理记录

应用漏洞修复

Web应用、业务系统是否存在已知漏洞（如SQL注入、XSS），是否按优先级修复

参考OWASPTop10漏洞列表，高危漏洞24小时内修复

漏洞扫描、渗透测试

数据安全防护

数据分类分级

是否对敏感数据（如用户信息、财务数据）进行分类分级，标识清晰

按照数据重要性分为“公开、内部、敏感、机密”，并制定差异化保护措施

数据分类清单、访问控制策略

数据加密存储与传输

敏感数据是否加密存储（如数据库透明加密），传输过程是否采用/SSL加密

加密算法符合国密标准（如SM4、SM2），传