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2026年证券从业资格认证考试专项训练(证券市场)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的组成部分？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证监会

2.以下哪种证券属于公司债券？()

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.混合型债券

3.在证券交易中，以下哪项行为属于内幕交易？()

A.依据公开信息进行交易

B.利用非公开信息进行交易

C.买卖自己持有的股票

D.指导他人进行交易

4.证券交易所在什么情况下可以暂停证券交易？()

A.证券交易价格异常波动

B.证券发行人出现重大事项

C.交易系统故障

D.以上都是

5.以下哪种证券不属于衍生品？()

A.期权

B.远期合约

C.股票

D.现货

6.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

7.在证券交易中，以下哪项是合法的？()

A.操纵证券交易价格

B.传播虚假信息

C.依法合规交易

D.利用内幕信息交易

8.以下哪种情况不属于证券欺诈行为？()

A.证券发行人未披露重要信息

B.证券公司虚假陈述

C.证券交易价格异常波动

D.证券登记结算机构违规操作

9.在证券市场中，以下哪种行为属于违规行为？()

A.依法合规交易

B.利用内幕信息进行交易

C.证券公司开展业务

D.证券交易所监管

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

11.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

12.证券交易过程中的监管措施包括哪些？()

A.信息披露监管

B.交易行为监管

C.市场准入监管

D.证券公司监管

13.以下哪些属于证券投资风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

14.以下哪些是证券市场的监管机构？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和__。

16.证券发行市场的主要功能是__。

17.在证券交易中，买卖双方通过__确定交易价格。

18.__是证券市场中的重要参与者，负责证券的发行与承销。

19.证券登记结算机构的主要职能是进行证券的__和__。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的价格发现功能是指市场能够自动调节供求关系，使价格趋于合理。()

A.正确B.错误

21.所有上市公司都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

22.证券登记结算机构负责证券的发行工作。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券公司利用其掌握的内幕信息进行交易，以获取不正当利益。()

A.正确B.错误

24.证券市场的风险可以完全通过多样化投资来分散。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.什么是证券发行？证券发行有哪些类型？

27.简述证券交易过程中的监管措施。

28.什么是证券投资风险？证券投资风险有哪些类型？

29.什么是证券登记结算机构？其主要职能是什么？

2026年证券从业资格认证考试专项训练(证券市场)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证监会是中国证券市场的监管机构，不属于证券市场的组成部分。

2.【答案】B

【解析】企业债券是由企业发行的，属于公司债券。

3.【答案】B

【解析】内幕交易是指利用未公开的内幕信息进行证券交易的行为。

4.【答案】D

【解析】证券交易所在证券交易价格异常波动、证券发行人出现重大事项、交易系统故障等情况下都可以暂停证券交易。

5.【答案】C

【解析】股票是基础金融工具，不属于衍生品。

6.【答案】C

【解析】证券登记结算机构的主要职能是进行证券的登记和结算。

7.【答案】C

【解析】依法合规交易是证券交易中的合法行为。

8.【答案】C

【解析】证券交易价格异常波动是市场自然现象，不属于证券欺诈行