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合规访谈内容记录表

访谈事项：合规风险评估访谈

合规审查小组成员：

被访谈人：

时间：

被审查单位名称：

1、简要介绍对外联络工作中的主要合作方，包括主体性质、经营状况、履约能力、合规风险管控措施等方面

2、最近一年内出现的合规风险，包括但不限于逾期付款、产品质量异议、服务瑕疵等

3、过去一年内识别的合规风险因素，哪些工作环节存在合规风险隐患

4、向合作方开展诚信合规工作面临的主要困难，采取了哪些应对措施

5、业务招待的对象

6、所在地区或项目在开展业务活动中现金支付情况（包括与供应商、律师和其他服务机构之间的业务活动）

7、您认为，目前您所在单位最严重的合规风险是什么

8、您是否有其他需要进行说明的内容

经办人签字：

被访谈人签字：

环境合规性评价记录表

J1.(EO)E11-O1

部门： NO：

序号

环境影响

环境因素

法率法规标准名称、条款及主题内容

现状

合规性评价

职业健康安全合规性评价记录表

序号

伤害类别

危险源

法学法规标准名称、条款及主题内容

现状

合规性评价

J1.(EO)E11-O2部门：

NO：