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哈特“规则的内在观点”对奥斯丁的超越——基于《法律的概念

》第5章

一、摘要与关键词

摘要

在分析法学的发展脉络中，约翰·奥斯丁的命令理论曾以其清晰

和简洁性占据主导地位，该理论将法律界定为君主发布的、以制裁为

后盾的命令。然而，这一模型因其无法解释法律的规范性、权能授予

功能以及权威的连续性而备受批判。H.L.A.哈特在其里程碑式著作《

法律的概念》中，通过引入“规则的内在观点”这一核心概念，对奥

斯丁的理论进行了根本性的重构与超越。本研究旨在以《法律的概念

》第5章“作为初级规则与次级规则之结合的法律”为核心文本，深入

剖析哈特如何运用“规则的内在观点”来阐明一个健全法律体系的内

在结构，并以此揭示其理论相较于奥斯丁命令理论的深刻优越性。研

究采用概念分析与比较哲学的方法，论证“规则的内在观点”不仅是

区分“有义务”与“被迫”的关键，更是激活作为法律体系心脏的次

级规则（承认规则、改变规则、审判规则）的必要条件。核心发现表

明，哈特的模型通过揭示社会成员特别是官员如何将法律规则作为指

导自身和评判他人行为的公共标准，成功地从一个外部的、行为主义

的观察视角，转向一个内部的、参与者的规范性视角，从而为法律的

规范性、持续性和系统性提供了坚实的理论基础。这标志着法律实证

主义从一种简单的强制模型，演进为一种复杂的社会规则理论。

关键词

规则的内在观点；哈特；奥斯丁；法律的概念；法律实证主义；

次级规则

二、引言

“法律是什么”是法哲学领域永恒的中心议题。对这一问题的不

同回答，不仅塑造了迥异的法学流派，也深刻影响着我们对社会秩序

、权力和正义的理解。在十九世纪的英国，法学家约翰·奥斯丁提出

的命令理论，以其经验主义的清晰性和对法律与道德的严格分离，为

近代法律实证主义奠定了基石。奥斯丁认为，法律本质上是政治上的

优越者，即君主，向其属民发布的命令，而这些命令的效力则来源于

不服从者将遭受的制裁威胁。在此模型中，法律的存在是一个关于权

力、命令和服从习惯的社会事实问题。

尽管奥斯丁的理论具有强大的解释力和历史影响力，但其理论的

内在缺陷随着法哲学的发展日益显现。它将复杂的法律现象简化为一

种强制性的权力关系，如同“持枪抢劫者”的放大版，难以解释现代

法律体系的诸多核心特征。例如，授予权利和权力的法律（如合同法

、婚姻法）如何能被视为命令？当一位君主去世、新君主继位时，法

律权威的连续性如何得到保障？更根本的是，人们遵守法律仅仅是因

为害怕惩罚，还是因为他们从内心接受并认可法律是一种应当遵循的

行为标准？

正是在对这些问题的深刻反思中，二十世纪最重要的法学家之一H

.L.A.哈特构建了他的新分析法学。其集大成之作《法律的概念》，尤

其是作为其理论建构核心的第5章，系统地回应并超越了奥斯丁的理论

困境。哈特并未完全抛弃法律实证主义的立场，但他认为，要理解法

律的本质，关键在于理解法律作为一种特殊的社会规则的运作方式。

为此，他创造性地提出了“规则的内在观点”这一核心分析工具。

本研究的核心问题是：哈特在《法律的概念》第5章中提出的“规

则的内在观点”，究竟是如何作为一个理论支点，使其法律模型成功

地超越了奥斯丁命令理论的局限性？具体而言，这一“内在观点”如

何与初级规则和次级规则的结合共同作用，从而为我们理解法律的规

范性、系统性和持续性提供一个更具说服力的解释框架？

本文的目标在于，通过对《法律的概念》第55章的精细文本解读

和概念分析，深入阐明“规则的内在观点”的理论内涵及其在哈特法

律体系中的枢纽作用。研究内容将首先回顾奥斯丁命令理论的核心及

其面临的挑战，然后系统梳理哈特关于规则的两种观点以及初级规则

与次级规则的理论，重点剖析“内在观点”如何成为激活次级规则、

从而使一个简单的规则集合演变为一个成熟法律体系的“点金石”。

最终，本文将论证，从奥斯丁的“服从习惯”到哈特的“内在观点”

，不仅是一次理论的精进，更是法哲学研究范式的一次深刻转型，即

从外部观察者的行为描述转向内部参与者的规范性理解。

三、文献综述

对哈特与奥斯丁理论关系的探讨，是当代法哲学研究的经典议题

。相关文献浩如烟海，主要可以分为三个相互关联的谱系：对奥斯丁

命令理论的阐释与批判，对哈特规则理论特别是“内在观点”的解读

，以及关于哈特理论对奥斯丁实现“超越”的具体机制的争论。

首先，关于奥斯丁命令理论的研究构成了这场对话的起点。