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山西省煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南

一、总则

（一）目的

为指导山西省煤矿企业建立并有效运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”），全面辨识、管控煤矿安全生产过程中的各类风险，及时发现和消除事故隐患，有效防范和遏制煤矿生产安全事故，依据国家和山西省有关法律法规、标准规范，制定本实施指南。

（二）适用范围

本指南适用于山西省行政区域内各类煤矿企业，包括井工煤矿和露天煤矿。

（三）基本原则

1.风险预控：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，从源头上辨识风险、管控风险，防止风险演变为事故隐患。

2.分级管控：按照风险的大小和危害程度，对风险进行分级，并明确相应的管控层级和责任，实施差异化、精准化管控。

3.全员参与：将双重预防机制建设纳入煤矿企业全员安全生产责任制，明确各岗位的风险管控和隐患排查治理职责，确保全员参与、全过程覆盖。

4.持续改进：定期对双重预防机制的运行情况进行评估和改进，不断完善风险管控措施和隐患排查治理工作流程，提高煤矿安全生产管理水平。

二、风险分级管控

（一）风险辨识

1.辨识范围：煤矿企业应覆盖煤矿全生命周期，包括规划设计、建设施工、生产运营、退役关闭等各个阶段；涵盖煤矿所有生产系统、设备设施、作业场所、人员行为等各个方面。具体包括但不限于以下内容：

-开拓、开采、通风、排水、提升运输、供电、安全监控等生产系统；

-采煤、掘进、机电、运输、通风等作业活动；

-地面工业广场、矿井周边环境等区域；

-从业人员的不安全行为、管理上的缺陷等。

2.辨识方法：可根据实际情况选择适用的风险辨识方法，如安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）等。

-安全检查表法适用于对设备设施、作业场所等进行静态检查，识别潜在的危险因素。

-工作危害分析法适用于对作业活动进行分析，识别每个作业步骤可能存在的风险。

-故障类型和影响分析法适用于对系统或设备的故障进行分析，确定故障的类型、原因和影响程度。

-危险与可操作性分析法适用于对工艺过程进行分析，识别工艺参数偏离可能导致的危险和后果。

3.辨识周期：

-煤矿企业应每年至少组织一次全面的风险辨识。

-当煤矿生产工艺、设备设施、作业环境、人员等发生重大变化时，应及时进行专项风险辨识。

（二）风险评估

1.评估方法：煤矿企业可采用定性或定量的方法对辨识出的风险进行评估。常用的风险评估方法有风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等。

-风险矩阵法是根据风险可能性和后果严重程度两个维度确定风险等级。

-作业条件危险性评价法是通过分析事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果的严重程度（C）三个因素，计算风险值（D=L×E×C），并根据风险值确定风险等级。

2.风险分级：根据风险评估结果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

-重大风险：可能导致群死群伤或重大财产损失的风险。

-较大风险：可能导致多人伤亡或较大财产损失的风险。

-一般风险：可能导致人员伤亡或一定财产损失的风险。

-低风险：可能导致轻微伤害或较小财产损失的风险。

（三）风险管控

1.管控措施：针对不同等级的风险，应制定相应的管控措施，包括工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。

-工程技术措施：通过采用先进的技术装备和工艺，消除或降低风险。如安装通风设备改善作业环境，采用自动化开采技术减少人员接触危险的机会。

-管理措施：建立健全安全生产管理制度，加强日常管理和监督检查。如制定操作规程、安全检查制度等。

-教育措施：加强对从业人员的安全教育培训，提高从业人员的安全意识和操作技能。如开展安全知识培训、应急演练等。

-应急措施：制定应急预案，配备必要的应急救援物资和设备，定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。

2.分级管控责任：明确各层级的风险管控责任，确保风险管控措施落到实处。

-重大风险由煤矿企业主要负责人亲自组织制定并实施管控措施。

-较大风险由煤矿企业分管负责人组织制定并实施管控措施。

-一般风险由煤矿区队负责人组织制定并实施管控措施。

-低风险由班组负责人组织制定并实施管控措施。

3.风险告知：将风险名称、风险等级、管控措施、应急措施等信息告知相关从业人员，使从业人员了解风险情况，掌握管控方法和应急处置措施。可通过安全