证券从业考试基础知识预习辅导题汇总.docVIP

一、单项选择题(每小题:1.0分）

1、中国金融债券发行始于()。（答案：A)

Ａ、北洋政府时期

Ｂ、****＊*政府时期

C、1982年

D、19９4年，中国政策性银行成立后

２、上海证券交易所于（)年开始正式开市营业。(答案:Ｂ)

Ａ、198９

B、199０

C、1９91

D、1992

3、以下不能作为中国股票市场融资国际化突破口是(）。（答案：A)

A、Ａ股

Ｂ、B股

C、H股

D、N股

4、有一贴现债券，面值1000已，期限9０天,以8%贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券发行价和该投资者到期收益率分别是(）。（答案：A）

A、9８0元和8.2８%

B、9２0元和8．2８%

C、980元和8.1６%

Ｄ、92０5元和8.16%

5、假如某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票市价为60元时，则该债券现在转换价值为（)元。（答案:Ｃ）

A、240０

Ｂ、100０

Ｃ、１50０

D、666．７

6、证券交易所上市证券清算和交收由（）集中完成。（答案:Ａ）

A、证券登记结算公司

B、证券服务机构

Ｃ、证券交易所

Ｄ、证券公司

７、证券市场监管关键伎俩是()。（答案：B)

A、经济伎俩

B、法律伎俩

Ｃ、行政伎俩

Ｄ、自律方法

8、许可权证持有人以特定价格即固定汇率,将一个货币兑换成另一个货币债券是(）。(答案：C）

Ａ、附黄金权证债券

B、附债务权证债券

C、附货币权证债券

D、附权益权证债券

9、向用户出借资金供其买人上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动属于（）。（答案:C）

A、证券承销和保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

Ｄ、证券自营业务

１0、和股息率可调整优先股股息率变化无关是()。（答案：A)

A、公司赚钱

B、银行存款利率

C、多个有价证券价格波动

D、金融市场波动

1１、买入注销是指发行人在债券未到期前按（）债券而注销债务。（答案:C）

A、发行价格

B、承销价格

C、市场价格

D、票面金额

1２、中国曾经对3年期以上国债进行保值贴补，这是对（)赔偿。（答案:Ｄ）

A、信用风险

B、利率风险

Ｃ、政策风险

D、购置力风险

13、上市公司要设立(）,负责股东大会和董事会会议筹备、记录、文件保管和公司股权管理，办理信息披露事务。（答案:D）

A、监事会

B、监事会秘书

C、董事会

D、董事会秘书

14、证券发行公司信息连续披露文件是指（)。(答案：C)

Ａ、招股阐明书

B、上市公告书

C、定时报告文件

D、招股意向书

15、中国《可转换公司债券管理方法》规定,可转换公司债券期限最短为３年,最长为5年，自发行之曰起()个月后可转换为公司股票。(答案:C）

A、４

Ｂ、5

Ｃ、6

D、７

１６、金融衍生工具产生最基础因素是()。（答案:D）

A、新技术革命

B、金融自由化

C、利润驱动

D、避险

17、ＮＡSDＡQ采取模式是孪生式或称为从属式,即把创业板市场分为（）。(答案:B）

A、占总市值90%左右ＮASＤAQ全国市场，占总市值１０%左右NASDAQ小型资本市场

B、占总市值９5%左右ＮＡSDAQ全国市场，占总市值5%左右NAＳ-ＤAQ小型资本市场

Ｃ、占总市值80%左右NASDAQ全国市场,占总市值20％左右NASＤAQ小型资本市场

D、占总市值85%左右:ＮASDAQ全国市场，占总市值1５%左右ＮASDAＱ小型资本市场

18、如下属于注册地在中中国地、上市地在新加坡境外上市外资股是（)。(答案:B）

A、A股

Ｂ、Ｓ股

C、B股

D、Ｌ股

1９、记名股票和不记名股票辨别在于（）。(答案：B)

A、股东权利差异

B、记载方法差异

C、股东义务差异

D、股东属性差异

20、作为无赚钱无股息原则一个例外股息形式是（)。(答案：D)

A、股票股息

Ｂ、负债股息

Ｃ、财产股息

D、建业股息

２1、认股权证认购期限通常为（)。(答案：D)

Ａ、两周到３0天

B、六个月

C、１年

D、3年到

22、以下说法不对的是()。（答案:D)

A、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份自然人和法人,也就是基金投资人

B、基金份额持有人享受基金信息知情权、表决权和收益权

Ｃ、基金一切风险管理全部是围绕保护投资者利益来考虑

D、基金托管人是基金一切活动中心

2３、经过多个通讯方法、不经过集中交易所、实施分散、一对一交易衍生工具属于()。（答案：D)

Ａ、内置型衍生工具

B、交易所交易衍生工具

C、信用发明型衍生工具

Ｄ、OTC交易衍生工具

2４、违反控股股东行为规范是(）。(答案：B）

Ａ、控股股东不得运用其控股地位损害证券公司合法权益

B、证券公司控股股东及其关联方可以和其所控股证券公司发生业务竞争

C、未经股东会、董事会