2019年证券从业资格《基础知识》章节练习题(1).docxVIP

2019年证券从业资格《基础知识》章节练习题(1)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司接受委托代客户买卖证券，这种业务称为：()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资业务

2.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.现货交易

C.期货交易

D.私募交易

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.消费引导

D.资产管理

4.投资者在证券公司开立证券账户后，可以从事哪些业务？()

A.买卖股票

B.买卖债券

C.买卖基金

D.以上都是

5.证券市场中的“庄家”通常指的是：()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.政府机构

6.以下哪个不是证券市场的主要参与者？()

A.个人投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.银行

7.证券公司承销证券时，可以采取以下哪种方式？()

A.代销

B.包销

C.自销

D.代理

8.证券市场的交易机制不包括以下哪项？()

A.双向竞价

B.单向竞价

C.限价交易

D.市价交易

9.证券市场中的交易单位称为：()

A.手

B.单位

C.批

D.策

10.证券市场中的交易时间通常是指：()

A.证券的发行时间

B.证券的上市时间

C.证券的交易时间

D.证券的结算时间

二、多选题(共5题)

11.证券市场的主要功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.交易流通

D.信息披露

E.风险管理

12.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.政府机构

E.证券交易所

13.证券发行的方式主要有以下哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

E.内部发行

14.证券交易的方式包括以下哪些？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.指数交易

E.远期交易

15.以下哪些是证券市场风险管理的方法？()

A.风险规避

B.风险转移

C.风险控制

D.风险分散

E.风险接受

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和_______。

17.投资者在证券公司开立证券账户后，可以从事_______等证券交易业务。

18.证券公司承销证券时，可以采取_______和_______的方式。

19.证券市场中的交易单位称为_______，不同的证券品种，每手所代表的数量可能不同。

20.证券市场中的交易时间通常是指_______，即投资者可以进行买卖操作的时段。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务是指证券公司以自己的名义为客户买卖证券并从中获利。()

A.正确B.错误

22.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易活动形成证券价格。()

A.正确B.错误

23.证券公司在证券发行过程中，只能采取包销方式。()

A.正确B.错误

24.个人投资者在证券市场中没有权利参与证券发行。()

A.正确B.错误

25.证券市场中的交易价格都是通过公开竞价形成的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的构成要素。

27.什么是证券市场的价格发现功能？它在证券市场中起到什么作用？

28.什么是证券经纪业务？它与证券自营业务有什么区别？

29.证券市场的监管机构有哪些？它们的主要职责是什么？

30.证券市场风险管理有哪些方法？这些方法如何帮助降低证券市场的风险？

2019年证券从业资格《基础知识》章节练习题(1)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务是指证券公司通过证券经纪合同，接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。

2.【答案】D

【解析】私募交易不属于证券交易的方式，证券交易方式主要包括上市交易、现货交易和期货交易等。

3.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和资产管理，消费引导不属于证券市场的基本功能。

4.【答案】D

【解析】投资者在证券公司开立证券账户后，可以从事买卖股票、债券和基金等证券交易业务。

5.【答案】A

【解析】证券市场中的“庄家”通