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国际交通工程项目采购中的业主风险管理策略

目录

一、文档概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、业主风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（一）政治风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（二）经济风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（三）法律风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（四）自然风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（五）技术风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

（六）供应链风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

三、风险评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

（一）定性分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

（二）定量分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

（三）综合评估模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

四、业主风险管理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

（一）风险规避．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

（二）风险降低．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

（三）风险转移．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（四）风险接受．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

五、具体风险管理措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

（一）政治风险防范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

（二）经济风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

（三）法律风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

（四）自然风险预防．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

（五）技术风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

（六）供应链风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

六、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

（一）项目概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

（二）风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

（三）风险管理策略实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

（四）效果评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

七、结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

一、文档概括

二、业主风险识别

（一）政治风险

政治风险是国际交通工程项目采购阶段“最早发生、最难转移、最难量化”的一类风险，其触发点往往早于土建开工，甚至早于合同生效。业主（Employer）若在该阶段未能把政治风险“识别—量化—分担—监控”四个环节嵌入采购文件，则后期无论采用EPC、PPP或DBFOM模式，都会面临“合同已签、风险爆发、索赔无门”的被动局面。

风险清单与触发机制

风险子类

典型触发场景

采购阶段表现

主要损失

政权更迭

大选、政变、颜色革命

新政府单方面暂停招标或废标

投标保证金、前期设计费、融资成本

征收/国有化

议会通过“基础设施国有化法案”

特许权协议被撤销

股权、未折旧资产、未来现金流

外汇管制

央行突然实施《外汇管制法》

无法汇出红利、偿还外币贷款

汇率损失、违约利率上浮

制裁与黑名单

联合国/某大国新增制裁清单

银行拒绝开立保函

交