项目合同履约风险识别及防范表单.docVIP

适用工作情境

在项目全生命周期中，当涉及合同签订、履约过程管理、风险预警及应对时，需系统识别潜在风险并制定防范措施，保证项目按约定执行，避免因合同履约问题导致经济损失、纠纷或项目停滞。适用于项目管理团队、法务部门、合同执行部门及相关协作方，在项目启动前、履约关键节点、变更管理及收尾阶段使用。

操作流程指引

一、前置准备：资料收集与团队组建

资料梳理：收集项目合同文本（含主合同、补充协议、附件）、招投标文件、项目计划书、相关法律法规及行业标准等，保证覆盖合同核心条款（如交付标准、时间节点、付款方式、违约责任等）。

团队分工：明确项目组、法务、财务、技术等部门的职责，指定风险识别负责人（如项目经理*），组建跨部门风险排查小组，保证全面覆盖合同履约各环节。

二、风险识别：多维度扫描潜在风险点

合同条款风险：逐条审查合同条款，重点关注：

条款歧义或表述不清（如“验收合格”未明确具体标准）；

权责不对等（如违约责任不对等、争议解决方式不利于己方）；

遗漏关键要素（如不可抗力范围、知识产权归属）。

履约能力风险：评估合同主体履约能力，包括：

供应商/承包商资质、过往履约业绩、财务状况（如是否存在债务纠纷）；

项目团队能力（如技术负责人*是否具备相关经验、资源是否充足）。

外部环境风险：分析可能影响履约的外部因素，如：

政策法规变化（如行业新规导致交付标准调整）；

市场波动（如原材料价格异常上涨影响成本）；

不可抗力（如自然灾害、疫情导致工期延误）。

执行过程风险：跟踪项目实施中的动态风险，包括：

进度滞后（因资源不足、协调不畅导致里程碑未达成）；

质量不达标（未按约定技术标准执行）；

沟通不畅（各方信息传递延迟或误解）。

三、风险评估：等级划分与影响分析

对识别出的风险点，从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行评估，划分风险等级：

高风险：发生概率≥60%或影响程度（如导致合同重大违约、项目失败）；

中风险：发生概率30%-60%或影响程度（如造成部分损失、工期延误1-3个月）；

低风险：发生概率＜30%或影响程度（如轻微成本增加、可短期调整解决的问题）。

四、防范措施制定：针对性应对方案

针对不同等级风险，制定具体防范措施：

高风险：优先处理，采取“规避”或“转移”策略（如重新谈判条款、要求对方提供履约担保、购买相关保险）；

中风险：重点监控，制定“缓解”措施（如增加进度检查频次、建立备用供应商资源、明确变更流程）；

低风险：记录备案，纳入日常管理（如定期提醒、简化审批流程）。

措施需明确“责任人”“完成时限”及“验证标准”，保证可执行。

五、动态跟踪与整改：闭环管理

跟踪监控：风险负责人定期（如每周/每月）检查风险状态，记录防范措施落实情况，对新增风险及时补充识别。

问题整改：对已发生的风险事件（如进度滞后），组织分析原因，制定整改计划（如调整资源、优化方案），明确整改责任人及完成时间，并验证整改效果。

记录归档：全程留存风险识别表、评估记录、措施实施情况及整改报告，形成项目履约风险档案，为后续项目提供参考。

表单模板内容

项目合同履约风险识别及防范表

风险类别

风险点描述（具体条款/场景）

风险等级（高/中/低）

潜在影响（对项目/合同的影响）

防范措施（具体行动方案）

责任人

完成时限

验证结果（达标/未达标/进行中）

备注（如关联文档）

合同条款风险

验收标准未明确“技术参数”具体数值

高

验收争议导致付款延迟、项目停滞

组织技术部门*与对方签订《验收标准补充协议》，明确参数指标及检测方法

法务专员*

2024–

达标

附件：《验收标准补充协议》

履约能力风险

承包商同类项目业绩不足3项

中

技术能力不足，交付质量不达标

要求承包商提交技术方案专家评审报告，增加过程节点质量检查频次（每周1次）

项目经理*

2024–

进行中

专家评审报告已提交

外部环境风险

原材料价格预计上涨15%

中

成本超预算，影响利润率

签订长期采购锁定价格，或与业主协商调整合同价格条款

采购经理*

2024–

进行中

采购合同草案已拟定

执行过程风险

设计图纸审批流程繁琐，预计延误2周

低

进度滞后，影响后续施工节点

优化审批流程，明确各环节时限（设计院3天、业主2天），超时未反馈视为默认通过

进度专员*

2024–

达标

流程优化通知已下发

使用关键提示

动态更新：合同履约过程中，若出现项目范围变更、外部环境重大调整等情况，需重新组织风险识别，更新风险表单，避免遗漏新风险。

责任到人：每个风险点必须明确具体责任人，避免职责不清导致措施落实不到位；责任人需具备相应权限（如资源调配、决策权），保证防范措施有效执行。

沟通协同：风险排查小组需定期召开沟通会（如每月1次），同步风险状态及措施进展，对跨部门风险及时协调解决，防止信息壁垒。

合规优先：所有防范