2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（1229）.docxVIP

企业合规师职业能力考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

企业合规管理体系的核心运行机制是（）

A.合规制度制定

B.合规风险评估

C.合规培训实施

D.合规考核奖惩

答案：B

解析：根据《企业合规管理体系要求》（GB/T35770-2017），合规管理体系以风险为导向，通过风险评估识别潜在合规风险，是体系运行的核心机制。A为基础支撑，C为执行手段，D为保障措施，均非核心。

下列哪项不属于《反不正当竞争法》规制的商业贿赂行为？（）

A.向交易相对方员工赠送超出正常商务礼仪的购物卡

B.为客户提供免费境内旅游作为合作条件

C.按行业惯例向中间商支付合法佣金并如实入账

D.以科研赞助名义向客户关联机构输送利益

答案：C

解析：《反不正当竞争法》规定，合法佣金需如实入账且不超过合理范围（第7条）。A、B、D均符合“未如实入账”“超出正常商业惯例”的贿赂特征。

企业数据合规中，“最小必要原则”要求（）

A.收集数据种类和数量应与业务需求直接相关且非过度

B.数据存储时间越短越好

C.仅需保护用户姓名、电话等敏感信息

D.数据处理前无需告知用户具体用途

答案：A

解析：《个人信息保护法》第6条明确“最小必要原则”指收集的个人信息应当与处理目的直接相关，采取对个人权益影响最小的方式。B错误（需结合业务必要性），C错误（所有个人信息均需符合），D错误（需履行告知义务）。

跨境业务中，欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）对数据跨境传输的核心要求是（）

A.无需额外程序，自由传输至第三国

B.必须通过“标准合同条款”或获得欧盟委员会adequacy认定

C.仅需企业内部合规部门批准

D.数据接收方所在国法律优于GDPR

答案：B

解析：GDPR第44-49条规定，数据跨境传输需满足“标准合同条款（SCCs）”“约束性公司规则（BCRs）”或“充分性认定（AdequacyDecision）”等合规路径。A、C、D均违反GDPR强制性规定。

合规审计的主要目的是（）

A.发现员工个人违规行为并处罚

B.验证合规管理体系的有效性和执行情况

C.替代合规部门日常监督职责

D.确保企业利润最大化

答案：B

解析：合规审计是独立第三方对合规体系的全面评估（ISO19600），核心目的是验证体系有效性。A为合规调查范畴，C错误（审计不替代日常监督），D与合规目标无关。

下列哪项属于《反垄断法》禁止的横向垄断协议？（）

A.竞争对手之间共享技术研发成果

B.两家汽车厂商协商划分销售区域

C.供应商与经销商约定最低转售价格

D.行业协会发布市场需求预测报告

答案：B

解析：横向垄断协议指具有竞争关系的经营者达成的协议（《反垄断法》第17条），B属于“分割销售市场”的典型横向垄断。A可能构成正当合作，C为纵向垄断，D为正常行业信息交流。

企业合规文化建设的关键主体是（）

A.基层员工

B.合规部门

C.管理层

D.外部顾问

答案：C

解析：合规文化需从上至下推动，管理层的示范作用是关键（《中央企业合规管理办法》第10条）。基层员工是执行主体，合规部门是推动主体，外部顾问是辅助主体。

个人信息处理者的“告知-同意”义务中，“同意”的有效要件不包括（）

A.明确具体

B.自愿作出

C.书面形式

D.充分知情

答案：C

解析：《个人信息保护法》第14条规定，同意需满足“充分知情、自愿、明确”，但未强制要求书面形式（可通过电子勾选等方式）。

企业合规整改的“有效性”标准不包括（）

A.整改措施覆盖所有违规环节

B.建立预防同类问题的长效机制

C.仅对直接责任人员进行处罚

D.整改结果经第三方评估验证

答案：C

解析：最高检企业合规改革要求，整改有效性需“全面性、预防性、可验证性”，C错误（需同时完善制度和流程，而非仅处罚个人）。

合规举报机制的核心设计要求是（）

A.仅接受实名举报

B.举报渠道仅限内部邮件

C.对举报人和被举报人同等保护

D.确保举报人信息保密

答案：D

解析：《企业合规管理指引（试行）》要求举报机制需“保密、便捷、反馈”，D是核心。A错误（需接受匿名举报），B错误（需多渠道），C错误（优先保护举报人）。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

企业合规管理体系的基本要素包括（）

A.合规制度

B.合规组织

C.合规流程

D.合规文化

答案：ABCD

解析：根据GB/T35770，合规管理体系包含“制度、组织、流程、文化”四大基础要素，缺一不可。

下列属于《反商业贿赂合规指引》重点关注的场景有（）

A.供应商招投标

B.客户礼品赠送

C.第三方中介合作

D.内部员工绩效考评

答案：ABC

解析：商业贿赂多