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【自查报告】银行合规自查报告
根据监管要求及内部管理规定，我行组织开展了XXXX年度合规自查工作，通过现场检查、非现场数据分析、流程穿行测试、员工访谈等方式，对公司治理、业务运营、风险管理、内部控制等领域的合规情况进行全面排查。现将自查情况报告如下：
一、公司治理与合规管理体系建设情况
（一）董事会及高级管理层合规职责履行情况
自查发现，董事会能够按季度审议合规管理报告，全年召开4次专题会议研究合规风险事项，但存在部分议题讨论深度不足的问题，如对新型业务合规风险的前瞻性研判不够充分。高级管理层通过月度风险例会部署合规工作，本年度审议通过《合规风险管理办法》等12项制度修订，但在执行层面存在制度
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