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2026年企业国际业务中的制裁合规问题解析及安排

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某中国科技企业计划于2026年向伊朗出口高端半导体设备。根据当前国际制裁动态，该企业最需要关注哪种类型的制裁风险？

A.联合国对伊朗的综合制裁

B.美国对伊朗的“伊朗综合制裁条例”（IRSCA）

C.欧盟对伊朗的第六轮经济制裁

D.日本对伊朗的特定行业限制

2.一家中国能源公司拟与俄罗斯某石油公司开展长期合作，涉及液化天然气（LNG）交易。为规避美国制裁风险，该企业应重点核查交易对手是否被列入以下哪个名单？

A.美国财政部“受制裁人员名单”（OFACSDNList）

B.美国商务部“实体清单”（EARList）

C.美国国务院“特别指定国民名单”（SDNList）

D.美国金融犯罪执法网络（FinCEN）制裁名单

3.2026年，某中国制造业企业计划拓展欧洲市场，其产品涉及欧盟《人工智能法案》（AIAct）的合规要求。以下哪个环节最可能触发AI法案的监管审查？

A.产品销售给欧盟普通消费者

B.产品用于欧盟政府招标项目

C.产品数据处理涉及欧盟公民个人信息

D.产品出口至欧盟以外的非欧盟国家

4.一家中国金融机构为某美国企业开具信用证，但受益人被列入英国“受制裁名单”（UKSanctionsList）。根据英国《2023年经济安全法》，该金融机构最可能面临哪种法律后果？

A.被处以高达10万英镑的罚款

B.被列入英国“受关注企业名单”（SORList）

C.被要求暂停该信用证业务

D.被限制参与英国政府招标

5.某中国医药企业研发的新药计划在澳大利亚上市，但产品成分涉及澳大利亚《外商投资审查法》（FIRB）的敏感技术。以下哪种情况最可能触发澳大利亚政府审查？

A.产品销售额预计超过500万美元

B.技术涉及澳大利亚国家安全清单（CNC）

C.产品生产环节涉及外资企业参与

D.产品主要出口至美国市场

6.某中国跨境电商平台收到欧盟“数字服务法”（DSA）合规审查通知，最可能因以下哪个问题被重点关注？

A.平台交易手续费过高

B.平台未提供透明数据使用政策

C.平台用户数量超过10万

D.平台服务器位于欧盟境外

7.一家中国建筑公司在沙特参与“2030愿景”项目，其合同涉及沙特《反腐败法》第12条。以下哪种行为最可能违反该条款？

A.向当地政府官员提供价值5万美元的礼品

B.支付正常的项目进度款

C.委托当地律师事务所处理合同文件

D.向项目监理机构支付咨询费

8.某中国汽车制造商计划在巴西推广新能源汽车，其产品需符合巴西《数据保护法》（LGPD）要求。以下哪个场景最可能触发LGPD合规审查？

A.产品内置摄像头收集用户驾驶数据

B.产品销售价格低于行业平均水平

C.产品采用中国自主研发的电池技术

D.产品提供中文和葡萄牙语双语界面

9.一家中国物流公司承运货物至南非，但货物收货人被列入联合国“旅行禁令名单”。根据南非《2008年外侨法》，该物流公司最可能面临哪种处罚？

A.被吊销国际货运经营许可

B.被要求支付10万兰特（Rands）罚款

C.被限制参与南非政府招标

D.被列入南非“高风险企业名单”

10.某中国电信企业向越南出口5G设备，其合同涉及越南《外商投资法》第23条。以下哪种情况最可能触发越南政府审查？

A.合同金额超过100万美元

B.技术涉及越南《敏感技术清单》

C.项目由华为子公司实施

D.项目主要服务于越南国内市场

二、多选题（共5题，每题3分）

1.某中国金融机构为某美国企业开具信用证，但受益人被列入以下哪些制裁名单，可能触发英国《2023年经济安全法》审查？

A.美国财政部“受制裁人员名单”（OFACSDNList）

B.英国“受制裁名单”（UKSanctionsList）

C.欧盟“受关注名单”（EUConsolidatedFinancialSanctionsList）

D.日本“特定非人实体名单”（JETROSDNList）

2.一家中国科技公司计划在澳大利亚投资设厂，其项目可能触发澳大利亚《外商投资审查法》（FIRB）审查的情况包括哪些？

A.投资金额超过1亿美元

B.技术涉及澳大利亚《国家安全清单》（CNC）

C.项目由华为与当地企业合资实施

D.项目主要服务于澳大利亚政府市场

3.某中国能源企业向俄罗斯出口煤炭，其交易涉及以下哪些制裁风险？

A.美国对俄罗斯的“特别经济制裁”（OANDI）

B.欧盟对俄罗斯的第六轮制裁

C.英国对俄罗斯的“经济武器化计划”（E3P）

D.中国《反外国制裁法》对俄制裁反