2025年证券从业《证券发行与承销》专项卷.docxVIP

2025年证券从业《证券发行与承销》专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.根据我国《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件之一是（）。

A.拥有丰富的投资研究经验

B.具有一定的证券投资经验和风险承受能力

C.注册资本不低于人民币1000万元

D.最近12个月日均证券资产管理规模不低于人民币5000万元

2.在股票发行的估值定价中，市净率（PB）估值方法主要适用于（）。

A.成长型科技公司

B.需要大量研发投入的企业

C.资产负债率较高、重资产运营的传统行业公司

D.流动性较差、难以用现金流量衡量价值的公司

3.发行人的财务会计文件必须符合会计准则的要求，并在（）内提交给中国证监会。

A.招股说明书签署之日前的3个月

B.招股说明书签署之日前的6个月

C.申报日

D.证监会反馈意见要求补充提交文件之日

4.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

5.发行人及其控股股东、实际控制人未履行招股说明书承诺的，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

A.监管谈话

B.责令改正

C.罚款

D.暂停或撤销相关业务资格

6.上市公司发行新股，其本次发行股份的总数不得超过公司已发行股份的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

7.主板上市公司增发新股的，其最近1期末的资产负债率不低于（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

8.证券发行过程中，负责对发行人的财务状况、经营成果、现金流量进行详细审查的机构是（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.会计师事务所

D.律师事务所

9.招股说明书摘要应当在（）前公告。

A.招股说明书签署

B.发行价格确定

C.股票上市交易

D.证监会核准发行申请

10.保荐机构出具证券发行保荐意见，应当对发行人的（）进行充分、审慎的尽职调查。

A.上市可行性

B.财务状况

C.法律合规性

D.以上所有方面

二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的保荐业务信誉

C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

D.具有符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定数量的保荐代表人

2.首次公开发行股票，发行人应当符合的条件有（）。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近3个会计年度净利润以现金分红方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

C.没有重大违法违规行为

D.发行的股票限于向社会公众发行

3.发行人的募集资金应当按照招股说明书所承诺的用途使用，如果需要改变用途，应当（）。

A.经股东大会作出决议

B.证券公司出具专业意见

C.报中国证监会批准

D.依法变更募集资金用途并披露

4.证券承销过程中，承销商对询价对象进行尽职调查的内容包括（）。

A.询价对象的注册资本

B.询价对象的投资经验

C.询价对象的财务状况

D.询价对象是否具备相应的风险承受能力

5.上市公司配股的，其配股价格不低于（）。

A.配股前20个交易日公司股票均价的70%

B.配股前20个交易日公司股票均价的80%

C.发行前每股净资产

D.发行前20个交易日公司股票均价

6.持续督导期间，保荐机构应当履行的职责包括（）。

A.对发行人的信息披露进行监督和指导

B.指导发行人建立完善的公司治理

C.监督发行人履行承诺

D.对发行人财务状况进行年度审核

7.证券发行中的信息披露原则包括（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

8.