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2025年证券从业《投资银行业务》专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)

1.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须符合《证券法》规定的条件，并经（）批准。

A.证监会派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

2.投资银行业务的特点之一是（）。

A.资金来源的同一性

B.业务过程的复杂性

C.收益分配的固定性

D.风险承担的对称性

3.下列关于投资银行中介作用的表述中，错误的是（）。

A.促成融资者与投资者meetingoftheminds

B.降低信息不对称

C.提供融资方案设计

D.直接承担融资者的经营风险

4.证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于（）人民币。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

5.发行人申请首次公开发行股票的，其最近3个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

6.发行人最近一个会计年度净利润按照会计准则规定进行会计调整后，不存在负数，且与上一个会计年度相比，净利润下降幅度不超过（）%。

A.50

B.20

C.30

D.10

7.招股说明书摘要应当在主板上市的招股说明书全文公布前（）日内，经中国证监会核准后，在指定网站上披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.上市公司发行新股，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币（）元；或者最近3个会计年度营业收入累计不低于人民币（）元。

A.5000万，3亿

B.1亿，5亿

C.5000万，5亿

D.1亿，3亿

9.上市公司增发新股的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.50

10.首次公开发行股票的估值方法中，主要适用于早期企业，特别是高新技术企业的是（）。

A.市盈率法

B.市净率法

C.收入倍数法

D.收盘价法

11.企业债券是指企业依照《企业债券管理条例》规定发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是（）。

A.上市公司

B.非上市公司

C.政府机构

D.外资企业

12.公司债券的发行规模由发行人根据自身融资需求确定，但单次发行额超过人民币（）元的，应当经中国证监会核准。

A.5亿

B.10亿

C.20亿

D.50亿

13.可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日该公司股票交易均价和前（）个交易日该公司股票交易均价的平均值的较高者。

A.20，20

B.20，30

C.30，20

D.30，30

14.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月内不得转股。

A.6

B.9

C.12

D.18

15.投资者直接投资于境外上市外资股，应当通过（）进行。

A.证券公司

B.基金管理人

C.保险公司

D.外汇管理局

16.QFII投资额度由（）审批。

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.中国人民银行

D.证券交易所

17.证券公司从事融资融券业务，必须经过（）批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.国家金融监督管理总局

18.融资融券业务的保证金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

19.证券公司为客户提供融资融券服务，应当与客户签订融资融券业务合同，合同对（）等事项作出明确约定。

A.融资利率或融券费率

B.溢价或折价率

C.维持担保比例

D.以上都是

20.证券公司对客户信用风险实行分级管理，对（）的客户，可以适当降低维持担保比例的要求。

A.风