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2025年证券从业《证券市场》测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.以上都是

2.下列关于证券市场参与主体的表述，错误的是（）。

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券发行人

3.中国证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证监会地方派出机构

4.以下哪种证券属于固定收益证券？（）

A.股票

B.债券

C.期权

D.股票指数期货

5.证券发行人向不特定社会公众发行的证券，称为（）。

A.私募证券

B.公募证券

C.认购证

D.配股

6.证券承销商按照承销协议的规定，在承销期内将证券销售给投资者，并收取承销费用的行为，称为（）。

A.证券发行

B.证券承销

C.证券交易

D.证券经纪

7.IPO估值中常用的市盈率倍数法的核心是（）。

A.用可比公司的市盈率作为估值基础

B.用可比公司的市净率作为估值基础

C.用现金流折现法计算估值

D.用资产基础法计算估值

8.证券发行注册制强调（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.证监会审批发行规模

C.证监会决定发行价格

D.发行人必须满足严格的上市条件

9.上市公司通过向原股东配售股份的方式进行融资的行为称为（）。

A.增发

B.配股

C.可转债转股

D.权证行权

10.证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务称为（）。

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

11.证券经纪商在为客户提供交易服务时，应遵循的基本原则是（）。

A.利益冲突原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.自我交易原则

12.证券交易集中竞价阶段，交易所接受的买卖申报，按照（）的优先顺序排列。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、数量优先

C.时间优先、数量优先

D.成交量优先、价格优先

13.证券交易中，买方或卖方申报的价格和数量都相同，则（）。

A.买方优先

B.卖方优先

C.同时成交

D.由交易系统随机决定

14.证券交易指令按其性质不同，可以分为（）。

A.买进指令和卖出指令

B.限价指令和市价指令

C.主动指令和被动指令

D.立即成交或撤销指令和撤销指令

15.以下哪种指令是以市场当前最优价格立即成交的？（）

A.限价指令

B.市价指令

C.立即成交或撤销指令

D.止损指令

16.证券交易过程中，投资者向证券公司发出交易指令的方式主要有（）。

A.电话委托、网上委托、柜台委托

B.传真委托、邮件委托、微信委托

C.证券公司从业人员代理委托

D.以上都是

17.证券交易过程中，证券公司对客户委托指令进行审查，确认其合法性、合规性的环节称为（）。

A.交易申报

B.交易确认

C.指令审核

D.成交回报

18.证券交易中，证券公司按照客户指令将证券从客户账户划转到交易所进行交易的程序称为（）。

A.交易申报

B.交易确认

C.证券转托管

D.资金清算

19.证券交易过程中，交易所将买卖申报指令撮合成交后，向相关参与者发送成交结果的通知称为（）。

A.交易申报

B.交易确认

C.成交回报

D.资金清算

20.证券交易中，买方支付购买证券的资金，卖方交付出售证券的义务的过程称为（）。

A.交易申报

B.交易确认

C.证券交收

D.资金清算

21.证券交易过程中，买方和卖方完成证券和资金的交付收付的过程称为（）。

A.交易申