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2025年证券从业《证券市场基础知识》专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.以下哪种证券的发行不需要经过中国证监会核准？

A.公司债券

B.股票

C.企业债券

D.政府债券

3.我国证券登记结算机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所或深圳证券交易所

4.证券公司主要业务之一的证券经纪业务，其核心功能是？

A.自主投资

B.自主承销

C.代理客户买卖证券

D.证券资产管理

5.以下哪个指标反映了证券发行人在持续经营过程中按债权人的要求能偿还本息的能力？

A.流动比率

B.股东权益比率

C.利息保障倍数

D.资产负债率

6.某股票的当前价格为10元，看涨期权的执行价格为12元，期权费为2元。如果到期时股票价格上涨至15元，该看涨期权持有者的最大收益是？

A.1元

B.3元

C.5元

D.10元

7.证券市场中，“内幕信息”通常是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，其关键特征是？

A.公开性

B.保密性

C.稀有性

D.可预测性

8.以下哪种投资组合策略旨在通过分散投资来降低非系统性风险？

A.买入并持有策略

B.逢低买入、逢高卖出策略

C.资本配置策略

D.趋势跟踪策略

9.某基金在一年内的收益率为10%，同期无风险利率为2%，市场组合的预期收益率为15%。假设该基金的贝塔系数为1.2，根据资本资产定价模型（CAPM），该基金的预期收益率应为？

A.10%

B.12%

C.14%

D.16%

10.以下哪种金融工具属于衍生工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.现金

11.在证券市场中，提供证券交易场所的机构是？

A.证券登记结算公司

B.证券发行人

C.证券公司

D.证券交易所

12.A公司发行了面值为100元的5年期债券，票面利率为8%，每年付息一次。如果市场到期收益率为10%，该债券的发行价格将？

A.等于100元

B.高于100元

C.低于100元

D.无法确定

13.证券公司为客户办理证券登记过户手续属于其哪个部门的职责？

A.营业部

B.投资银行部

C.证券交易部

D.登记结算部

14.以下哪项不属于我国证券公司的主要业务类型？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.资产管理业务

E.商品期货经纪业务

15.证券市场的“三公”原则是指？

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公开

C.公平、公正、透明

D.公开、公正、透明

16.某投资者购买了1000股某上市公司股票，每股价格为20元。后来该投资者以每股25元的价格将股票全部卖出，持有期间获得了公司派发的每股1元的现金股利。该投资者的持有期收益率（不考虑交易费用）为？

A.12.5%

B.15%

C.17.5%

D.20%

17.根据我国《公司法》，公司发行的股票按其投资主体的不同可分为？

A.普通股和优先股

B.国家股、法人股和社会公众股

C.A股、B股、H股和N股

D.有权股和无权股

18.假设市场处于弱式有效状态，则以下说法正确的是？

A.当前价格已反映所有历史价格信息

B.技术分析无效

C.内幕信息仍然存在

D.基本面分析无效

19.以下哪种投资风格侧重于寻找被市场低估的证券？

A.成长型投资风格

B.价值型投资风格

C.指数型投资风格

D.交易型投资风格

20.我国上市公司发行