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2025年证券从业《证券市场基础知识》题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.优化资源配置功能

C.风险管理功能

D.价格发现功能

2.以下哪个机构是中国的证券市场主要监管机构？

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国证监会

3.证券公司的主要业务类型不包括以下哪一项？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.基金管理业务

D.货币市场基金管理业务

4.下列哪个市场属于中国多层次资本市场的重要组成部分？

A.货币市场

B.中小企业板

C.回购市场

D.银行间市场

5.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为称为？

A.首次公开发行（IPO）

B.增发

C.配股

D.权证发行

6.证券承销商帮助证券发行人销售证券，并承担未售出部分风险的方式称为？

A.代销

B.包销

C.代付

D.分销

7.证券交易过程中，买方愿意买进证券的价格和卖方愿意卖出证券的价格之间的差额称为？

A.交易量

B.涨跌停板限制

C.买卖价差

D.委托数量

8.证券交易指令按其性质不同，可以分为？

A.限价指令和市价指令

B.主动指令和被动指令

C.长期指令和短期指令

D.A和C

9.证券公司为客户办理证券买卖手续的业务称为？

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

10.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自主原则

11.我国目前对股票发行价格没有明确规定，主要由哪个机构确定？

A.证监会

B.交易所

C.发行人和承销商

D.登记结算公司

12.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管

D.证券交易撮合

13.证券投资者保护基金的主要用途是？

A.投资股票

B.补偿证券交易中的投资者损失

C.扶持证券公司发展

D.为证券公司提供融资

14.基本分析的核心是？

A.技术指标分析

B.证券价格和交易量变动分析

C.宏观经济、行业和公司基本面的分析

D.投机心理分析

15.以下哪种估值方法主要基于公司的未来现金流预测？

A.市盈率估值法

B.市净率估值法

C.现金流折现法

D.可比公司法

16.证券组合理论主要解决的问题是？

A.如何选择单个证券进行投资

B.如何在风险和收益之间进行权衡

C.如何预测市场未来走势

D.如何进行证券交易指令下达

17.证券市场风险中，与宏观经济波动密切相关的风险是？

A.违约风险

B.流动性风险

C.系统风险

D.操作风险

18.以下哪项不属于影响证券投资需求的因素？

A.居民收入水平

B.证券市场预期

C.利率水平

D.货币政策

19.《中华人民共和国证券法》的调整范围主要是？

A.货币市场活动

B.保险市场活动

C.证券市场活动

D.债务融资活动

20.证券公司为客户管理资产的业务称为？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.自营业务

21.以下哪个主体在证券发行过程中承担保荐责任？

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.投资银行（保荐人）

D.中国证监会

22.证券公司自营业务的禁止行为不包括？

A.利用内幕信息交易

B.向特定客户虚假宣传

C.用客户资金进行自营交易

D.分散投资降低风险

23.证券市场信息发布的基本要求不包括？

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.个