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2025年证券从业《证券市场基础知识》测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.混合基金

C.货币市场基金

D.公司债券

3.我国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的法人，其设立需要经哪个机构批准？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国人民银行

4.下列关于证券承销方式的表述，错误的是：

A.包销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入，然后再转销给投资者

B.代销是指承销商代发行人销售证券，销售期届满，未售出的证券退还给发行人

C.包销和代销都存在承销商承担销售风险的情况

D.包销通常适用于发行规模较小、发行风险较高的证券

5.证券交易通常遵循“价格优先、时间优先”原则，其中“价格优先”是指：

A.先申报的订单优先成交

B.较高买价申报优先于较低买价申报，较低卖价申报优先于较高卖价申报

C.较大成交量优先成交

D.优先满足会员的订单

6.A公司股票的当前市场价格为10元，上一年度的每股收益为0.5元，其市盈率为：

A.5倍

B.10倍

C.20倍

D.0.05倍

7.下列不属于我国证券公司可以从事的业务的是：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

8.证券公司为客户办理经纪业务时，应遵循的基本原则是：

A.利益优先原则

B.客户资产保护原则

C.自营优先原则

D.收入最大化原则

9.下列关于证券投资风险的表述，错误的是：

A.运用风险分散策略可以降低非系统性风险

B.市场风险是投资者无法通过投资组合消除的风险

C.信用风险是指证券发行人无法按时兑付本息的风险

D.流动性风险是指投资者无法按时买入或卖出证券的风险

10.基金管理人不得从事的活动包括：

A.办理基金财产的清算

B.负责基金份额的登记

C.编制基金财务会计报告

D.以基金财产为他人提供担保

11.下列关于QFII（合格境外机构投资者）的表述，正确的是：

A.QFII是中国内地投资者投资境外证券市场的资格

B.QFII需要经过中国证监会的审批才能进入中国内地证券市场

C.QFII的投资范围仅限于中国内地股票市场

D.QFII的投资额度由中国人民银行决定

12.证券市场信息披露的基本原则不包括：

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.报喜不报忧原则

13.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于：

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

14.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

15.下列关于证券市场指数的表述，错误的是：

A.指数是反映证券市场整体或部分证券价格变动趋势的指标

B.沪深300指数是中国内地规模最大的股票市场指数

C.纽约证券交易所综合指数是美国最重要的股票市场指数之一

D.证券市场指数的编制方法没有影响其代表性和准确性

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的功能包括：

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.投机获利功能

2.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

3.证券发行按发行对象可分为：

A.公开发行

B.私募发行

C.首次发行

D.后续发行

4.证券交易程序包括：

A.开户

B.委托

C.成交

D.交收

5.证券公司的主要业务风险包括：

A.法律法规风险

B