2025年证券从业基础知识卷.docxVIP

2025年证券从业基础知识卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内。每题1分，共60分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.下列哪种证券属于由政府发行的债券？

A.公司债券

B.资产支持证券

C.金融债券

D.国库券

3.证券发行市场上，投资者通过证券公司认购新发行的证券，这种交易行为发生在哪个市场阶段？

A.证券流通市场

B.证券发行市场

C.证券转让市场

D.证券托管市场

4.证券交易价格优先原则主要指？

A.时间优先原则

B.成交量大优先原则

C.买入价格最高的优先原则

D.卖出价格最低的优先原则

5.在证券交易中，投资者向证券公司发出的买卖证券的指令称为？

A.交易费用

B.交易委托

C.交易确认

D.交易结算

6.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须符合中国证监会规定的资本充足率标准，其中核心资本充足率不得低于？

A.15%

B.20%

C.30%

D.50%

7.中国证券登记结算有限责任公司的缩写是？

A.SASAC

B.CSRC

C.CSDC

D.SECC

8.下列关于证券交易过户费的表述，正确的是？

A.买入证券时由买方支付，卖出证券时由卖方支付

B.买入证券时由卖方支付，卖出证券时由买方支付

C.无论买卖证券，均由证券公司支付

D.过户费目前在中国内地证券市场已取消

9.《中华人民共和国证券法》属于证券市场法律体系中的哪一级？

A.行政法规

B.部门规章

C.地方性法规

D.法律

10.中国证券监督管理委员会的简称是？

A.CSRC

B.SASAC

C.SEC

D.FSA

11.证券投资者保护基金的主要职责不包括？

A.破产证券公司的清算

B.保护证券投资者的利益

C.对证券公司进行日常监管

D.建立市场诚信体系

12.证券公司为客户办理证券账户开立、资金账户开立等业务，属于其哪项职能？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

13.证券承销业务中，承销商按照与发行人确定的价格发行证券，并承担未售出证券全部责任的方式称为？

A.代销

B.包销

C.认购

D.招标

14.证券交易中，集合竞价阶段是指？

A.交易时间内的任何连续交易时段

B.交易时间开始时对全部有效委托进行集中处理的过程

C.连续竞价阶段之后的价格确认阶段

D.大额订单单独处理的阶段

15.某股票的收盘价高于前一交易日的收盘价，但全天价格都在前一交易日收盘价之下波动，这种情况下，该股票所属板块可能被标注为？

A.ST

B.*ST

C.新股

D.摘牌

16.证券公司内部建立健全的风险管理组织架构和制度，其目的是？

A.最大化追求利润

B.规避和化解经营风险

C.减少监管成本

D.提高市场占有率

17.证券公司为客户提供的投资建议，必须基于对客户了解所做的适当性匹配，这体现了？

A.诚信原则

B.公平原则

C.投资者适当性管理原则

D.效率原则

18.QDII是指？

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者

C.限定境内投资

D.区域性证券投资者

19.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行登记

D.证券市场监管

20.下列哪项不属于中国证监会的主要监管职责？

A.制定证券市场发展规划

B.审批证券公司的设立

C.对证券市场违法行为进行调查和处理

D.制定上市公司财务报告模板

21.证券公司为客户提供的财务顾问服务，主要是指为证券发行人提供专业服务，以下哪项不属于其业务范围？

A.协