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2025年证券从业《证券市场基础知识》练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值增值功能

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国家发展和改革委员会

3.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.普通股票

B.公司债券

C.优先股票

D.指数期货

4.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为，通常被称为？

A.私募发行

B.首次公开募股（IPO）

C.定向增发

D.配股

5.在证券交易中，买方和卖方在交易所内通过公开竞价确定交易价格的方式称为？

A.询价方式

B.协议转让方式

C.挂牌交易方式

D.竞价交易方式

6.证券交易的竞价原则不包括？

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.数量优先原则

D.公开原则

7.以下哪种账户是投资者从事股票交易必须开立的？

A.基金账户

B.债券账户

C.股票账户

D.货币基金账户

8.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务的专用存款账户是？

A.证券公司自营账户

B.证券公司经纪账户

C.保证金账户

D.交易结算资金专用存款账户

9.以下哪种市场属于一级市场？

A.交易所市场

B.柜台市场

C.初级发行市场

D.二手交易市场

10.证券公司为客户提供的，记录客户证券交易和资金明细的凭证是？

A.证券账户卡

B.交易委托单

C.证券交易结算资金存取款流水

D.交易确认单

11.以下哪种风险是系统性风险的一种表现？

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.法律风险

12.证券投资分析的基本分析主要研究影响证券价值的哪些因素？

A.证券价格波动

B.证券发行人的经营管理状况、财务状况、盈利能力以及外部环境等

C.证券的技术图形

D.证券的成交量变化

13.以下哪种财务指标反映了公司偿还短期债务的能力？

A.流动比率

B.资产负债率

C.速动比率

D.每股收益

14.指数基金的投资策略主要是？

A.聚焦于少数几只热门股票

B.追求超越市场平均水平的收益

C.模仿某个特定的市场指数进行投资

D.投资于高收益高风险的股票

15.以下哪种投资工具通常被认为风险最低？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

16.证券市场线（SML）描述的是？

A.股票与债券之间的价格关系

B.不同风险等级资产的预期收益率

C.市场平均收益率与个体证券收益率的关系

D.无风险收益率与风险溢价的关系

17.证券组合理论的核心思想是？

A.风险越高的投资，预期收益越高

B.通过分散投资来降低非系统性风险

C.投资者都厌恶风险，并追求效用最大化

D.市场总是有效的

18.衡量证券投资组合整体风险的指标通常是？

A.标准差

B.贝塔系数

C.夏普比率

D.资本资产定价模型（CAPM）

19.以下哪种行为违反了证券交易内幕交易的规定？

A.投资者根据公开信息进行投资决策

B.证券公司工作人员利用未公开的重大利空信息买卖相关证券

C.上市公司董事在知道公司并购计划后立即卖出公司股票

D.分析师在发布研究报告前，已将报告内容告知其好友

20.证券公司为客户提供的关于证券投资风险揭示的书面文件是？

A.证券交易委托单

B.证券投资风险揭示书

C.交易确认单

D.证券公司章程

21.《中华人民共和国证券法》的调整对象主要是？

A.证券发行、交易及其相关的活动

B.上市公司治理结构

C.证券从