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风险评估矩阵模板：全面风险识别与控制工具

一、适用范围与场景

本风险评估矩阵模板适用于各类组织在战略规划、项目实施、日常运营等场景中，对潜在风险进行系统化识别、量化评估及针对性控制。具体包括：

企业项目管理：如新产品研发、市场拓展、大型工程实施等全生命周期风险管控；

运营管理：供应链中断、生产安全、客户流失等运营环节风险排查；

合规与风控：数据安全、隐私保护、法律法规变更等合规风险应对；

战略决策：投资并购、业务转型、市场竞争加剧等战略层面的风险预判。

通过结构化梳理风险要素，帮助组织提前识别威胁、评估优先级，制定差异化控制策略，降低不确定性对目标实现的影响。

二、详细操作流程

（一）风险识别：全面梳理潜在威胁

目标：系统收集可能影响组织目标实现的风险事件，保证无遗漏。

操作步骤：

组建风险识别小组：由项目经理*、部门负责人、技术专家、风控专员等组成（建议5-8人），明确分工（如资料收集、访谈、记录等）。

选择识别方法：结合场景灵活运用：

头脑风暴法：针对特定主题（如“新产品上市风险”）自由发言，记录所有可能风险；

德尔菲法：通过3轮匿名专家咨询（如行业专家、客户代表），逐步收敛风险清单；

流程分析法：拆解核心业务流程（如“订单处理流程”），识别各环节潜在风险点（如信息录入错误、物流延迟）；

历史数据分析：复盘过往项目/事件中的风险案例（如“2023年Q3供应链断供事件”），提炼共性风险。

输出风险清单：将识别结果记录为《风险识别表》，包含“风险编号、风险描述、涉及部门/环节、触发条件”等字段（示例见表1）。

示例：某制造企业通过流程分析法，在“原材料采购环节”识别出“供应商断供（核心零部件单一依赖）”“原材料质量不达标（未强制第三方检测）”等风险。

（二）风险分析：量化评估可能性与影响

目标：对识别出的风险从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化，为风险分级提供依据。

操作步骤：

定义评估标准：结合行业特点和实际需求，制定统一的评分尺度（建议5分制，分值越高风险越高）：

可能性（P）：衡量风险发生的概率，如“5分=极可能（每年发生≥1次）”“3分=可能（每2-3年发生1次）”“1分=极不可能（5年以上未发生）”；

影响程度（I）：衡量风险发生后对目标的影响，如“5分=重大（导致项目失败、重大损失或声誉严重受损）”“3分=较大（影响进度、成本或部分功能）”“1分=较小（轻微影响，可快速恢复）”。

组织评估会议：由风险识别小组对《风险识别表》中的每项风险独立评分，取平均值作为最终分值（避免极端值影响）。

填写风险分析表：记录各风险的可能性（P）、影响程度（I）及评分依据（示例见表2）。

（三）风险等级判定：绘制风险矩阵

目标：根据“可能性（P）”和“影响程度（I）”的分值，判定风险优先级，明确管控重点。

操作步骤：

构建风险矩阵：以“可能性（P）”为X轴（1-5分），“影响程度（I）”为Y轴（1-5分），划分为四个风险区域（示例见图1）：

高风险区（P≥3且I≥4，或P≥4且I≥3）：需立即采取控制措施，优先处理；

中风险区（P≥2且I≥2，或P≥3且I=2）：需制定计划逐步控制，定期监控；

低风险区（P≤2且I≤2）：可接受，仅需定期关注。

标注风险位置：将《风险分析表》中的风险按（P,I）坐标标注在矩阵中，直观展示风险分布。

示例：“供应商断供”风险P=4（每年可能发生1次）、I=5（导致停产1个月以上），判定为“高风险”，需优先管控。

（四）风险应对措施制定：针对性控制策略

目标：针对不同等级风险，制定可落地的应对方案，降低风险发生概率或影响程度。

操作步骤：

匹配应对策略：根据风险等级选择策略：

高风险：采用“规避”（如终止高风险业务）、“降低”（如开发备用供应商）；

中风险：采用“转移”（如购买保险）、“缓解”（如增加巡检频率）；

低风险：采用“接受”（如预留应急储备金）。

细化措施内容：明确“措施描述、责任人、计划完成时间、所需资源”等（示例见表3）。

示例：针对“供应商断供”高风险，措施为“2024年Q2前开发2家备用供应商（采购经理*负责，预算5万元）”。

（五）风险监控与更新：动态跟踪风险状态

目标：保证风险应对措施有效执行，并根据内外部变化及时调整风险清单。

操作步骤

建立监控机制：通过定期会议（如月度风控例会）、数据报表（如风险状态跟踪表）跟踪措施执行进度，记录“已完成/进行中/未开始”状态。

触发更新条件：当发生以下情况时，重新启动风险识别与分析：

内部环境变化（如组织架构调整、战略目标变更）；

外部环境变化（如政策法规更新、市场波动）；

风险应对措施完成后，需评估剩余风险。

输出更新报告：每季度/半年更新《风险评估矩阵表》，并向管理层汇报风险变化趋势。

三、风险评估矩阵模板

表1：风险识别表示例