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遵守规则的证券交易承诺函5篇范文

遵守规则的证券交易承诺函篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于证券交易相关法律法规及本机构/个人合规管理要求，承诺方作出如下承诺：

一、承诺内容

1.严格遵守《_________证券法》《_________公司法》等法律法规，以及证监会、交易所及自律组织发布的各项规章制度。承诺方将保证所有证券交易活动均符合法律规范，杜绝任何违法违规行为。

2.严格遵守内部风险管理制度，包括但不限于风险控制指标、交易权限管理、信息披露制度等。承诺方将定期审阅并完善内部合规体系，保证各项制度有效执行。

3.坚持诚信原则，保证交易信息的真实、准确、完整、及时。承诺方承诺不伪造、篡改、隐瞒或提供虚假交易信息，积极配合监管机构的检查。

4.严格遵守市场交易规则，包括但不限于交易时间、交易价格、交易方式等。承诺方承诺不进行内幕交易、操纵市场等行为，维护市场公平、公正、公开。

5.严格履行投资者适当性管理要求，保证向投资者提供与其风险承受能力相匹配的投资产品和服务。承诺方将定期评估投资者风险承受能力，及时调整投资组合。

6.严格保护投资者合法权益，妥善处理客户投诉和纠纷。承诺方将建立完善的客户服务体系，及时响应客户需求，维护客户利益。

二、执行规范

1.建立健全合规管理体系，明确合规岗位职责和权限，保证合规工作独立、客观、有效。承诺方将定期开展合规培训，提升员工合规意识和能力。

2.实施严格的交易流程管理，保证交易指令的合法合规。承诺方将采用科技手段，对交易指令进行实时监控和风险预警，及时发觉并处置异常交易行为。

3.建立完善的交易记录管理制度，保证交易记录的真实、完整、可追溯。承诺方将妥善保存交易记录，积极配合监管机构的检查和调查。

4.定期开展合规自查，及时发觉并整改合规问题。承诺方将制定年度合规自查计划，对各项合规制度执行情况进行全面检查，并形成自查报告。

5.积极配合监管机构的检查，及时提供相关资料和说明。承诺方将指定专门人员负责监管机构的沟通协调，保证监管要求得到有效落实。

三、机制

1.设立内部合规部门，负责对各项合规制度执行情况进行检查。合规部门独立于业务部门，具有对违规行为的调查和处理权。

2.建立外部审计机制，定期聘请独立第三方机构对合规管理体系进行审计。审计机构将根据相关标准和程序，对合规管理体系的完善性和有效性进行评估。

3.设立投诉举报渠道，接受内部员工和外部投资者的投诉举报。承诺方将建立完善的投诉举报处理流程，及时调查处理投诉举报，并反馈处理结果。

4.定期开展合规考核，将合规管理情况纳入绩效考核体系。承诺方将制定年度合规考核方案，对各部门和员工的合规履职情况进行考核，考核结果与绩效挂钩。

5.建立违规处理机制，对违规行为进行严肃处理。承诺方将制定违规处理制度，明确违规行为的认定标准和处理措施，保证违规行为得到及时有效处理。

四、变更程序

1.承诺内容的变更需经承诺方决策机构审议通过，并形成书面决议。变更决议需报送监管机构备案，并对外公告。

2.执行规范的变更需经专业部门论证评估，保证变更方案符合法律法规和监管要求。变更方案需经承诺方决策机构审议通过，并形成书面文件。

3.机制的变更需保证职能的有效性，避免职能弱化。变更方案需经内部合规部门审核，并报承诺方决策机构审议通过。

4.变更程序的实施需保证透明、公正、高效。承诺方将及时通知相关方，并做好变更解释工作，保证变更方案得到有效执行。

5.变更后的效果需进行跟踪评估，保证变更达到预期目标。承诺方将定期对变更效果进行评估，并根据评估结果进行持续改进。

考核指标：__________项指标纳入年度考核。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

遵守规则的证券交易承诺函篇2

本承诺书依据__________文件制定。

1.总则

1.1制定依据

为维护证券市场秩序，保障投资者合法权益，促进证券交易公平、公正、公开，依据相关法律法规及监管规定，制定本承诺书。

1.2适用范围

本承诺书适用于所有参与证券交易的机构及个人，包括但不限于证券公司、基金管理人、投资者及其他相关市场主体。适用范围涵盖所有证券品种及交易行为，包括但不限于股票、债券、期货、期权等。

2.核心承诺

2.1禁止行为

承诺人承诺严格遵守证券交易相关法律法规，禁止以下行为：

（1）内幕交易，利用未公开信息进行证券交易；

（2）操纵市场，通过合谋、散布虚假信息等方式影响证券交易价格；

（3）欺诈性交易，伪造交易记录或误导投资者；

（4）规避监管，隐瞒、虚报或伪造交易信息；

（5）违反禁