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项目风险评估与分析模板

一、适用项目阶段与情境

项目立项阶段：评估项目可行性、资源投入及外部环境风险，为决策提供依据；

规划设计阶段：识别技术方案、资源配置、进度计划中的潜在风险；

执行监控阶段：针对项目实施过程中的变更、外部干扰等动态风险进行跟踪分析；

项目收尾阶段：复盘风险应对效果，总结经验教训，为后续项目提供参考。

适用行业广泛，如IT系统开发、工程建设、新产品研发、市场活动策划等，尤其适用于涉及跨部门协作、技术复杂度高、资源投入大或外部依赖性强的项目。

二、评估实施步骤详解

步骤1：明确评估目标与范围

目标设定：清晰界定本次风险评估的核心目的（如识别关键风险、制定应对策略、保障项目目标达成等）。

范围界定：确定评估覆盖的项目阶段（如全周期或特定阶段）、涉及的业务模块（如技术、市场、资源等）及责任团队（明确牵头人及成员，如项目经理、技术负责人、风控专员*等）。

资料准备：收集项目章程、可行性报告、进度计划、资源预算、历史项目数据、相关法规政策等基础资料。

步骤2：风险识别

通过多维度方法全面梳理潜在风险，保证无遗漏：

方法选择：

头脑风暴法：组织项目团队及相关方（如客户代表、供应商）召开会议，自由列举可能面临的风险；

德尔菲法：邀请专家（如行业技术专家、管理顾问）通过匿名问卷多轮反馈，汇总风险点；

检查清单法：参考历史项目风险清单、行业标准模板（如项目管理知识体系PMBOK中的风险分类）逐项核对；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别内部与外部风险因素。

输出成果：形成《初始风险清单》，明确风险描述（如“核心算法依赖第三方接口，若接口升级可能导致系统兼容性问题”）。

步骤3：风险分析

对识别出的风险进行定性或定量分析，评估发生概率及影响程度：

定性分析（适用于多数项目）：

概率评估：将风险发生可能性分为“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”三级，参考历史数据或专家经验判断；

影响评估：从项目目标（进度、成本、质量、范围）出发，评估风险发生后对目标的损害程度（如“严重：导致项目延期30%或成本超支20%”；“中等：延期10%-30%或超支10%-20%”；“轻微：延期10%或超支10%”）。

定量分析（适用于大型或复杂项目）：

使用概率-影响矩阵量化风险值（风险值=概率×影响），或通过蒙特卡洛模拟、决策树分析等工具计算风险预期损失。

输出成果：《风险分析表》，包含风险项、概率、影响程度、风险属性（技术风险、管理风险、市场风险、资源风险、外部环境风险等）。

步骤4：风险评估与优先级排序

根据分析结果，确定风险优先级，聚焦关键风险：

风险等级划分：结合概率与影响程度，将风险分为“高、中、低”三级（示例：高概率+高影响=高风险；中概率+中影响=中等风险；低概率+低影响=低风险）。

排序原则：优先处理“高风险”项，其次关注“中风险”，低风险可纳入日常监控。

输出成果：《风险优先级清单》，明确需重点管控的风险项及排序理由。

步骤5：制定风险应对策略

针对不同等级风险，制定差异化应对措施：

高风险（规避/转移）：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟替代方案）；

转移：通过合同、保险等方式将风险影响转移给第三方（如与供应商签订“延迟交付违约条款”，或购买项目保险）。

中风险（减轻/接受）：

减轻：采取措施降低概率或影响（如增加技术预研资源，降低算法失败概率；制定备用预算，应对成本超支）；

接受：预留应急储备，不主动改变计划，但需监控触发条件（如项目延期≤15%时启动应急预案）。

低风险（监控/忽略）：纳入风险登记册定期跟踪，若风险等级上升则启动应对。

输出成果：《风险应对计划表》，明确风险项、应对策略、具体措施、责任人及完成时限。

步骤6：风险监控与更新

风险是动态变化的，需持续跟踪与调整：

监控机制：定期召开风险评审会（如每周/每月），更新风险状态（如“已发生”“已缓解”“已关闭”），跟踪应对措施执行效果；

触发条件：当项目发生重大变更（如范围调整、资源重组）、外部环境变化（如政策法规更新）或新风险出现时，及时重新评估；

记录归档：完整记录风险监控过程，形成《风险监控报告》，作为项目文档留存。

三、风险评估分析表示例

序号

风险描述

风险类别

可能性

影响程度

风险等级

责任人

应对措施

当前状态

备注（如触发条件）

1

核心开发人员*离职可能导致进度延误

资源风险

中

高

高

*项目经理

1.引入交叉培训，培养备用人员；2.与关键员工签订留任协议

处理中

若离职率10%，启动外部招聘预案

2

新功能技术方案未通过验证

技术风险

高

高

高

*技术经理

1.提前进行原型测试；2.准备备选技术方案A

处理中

原型测试需在X月X日前完成

3

原材料价