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2026春招：证券经纪人真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.记名股票和无记名股票

B.普通股和优先股

C.有面额股票和无面额股票

D.国家股和法人股

3.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.公司债券

4.证券投资基金的特点不包括（）

A.组合投资

B.分散风险

C.利益共享

D.风险自担

5.下列不属于证券交易原则的是（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.互利原则

6.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

7.沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

8.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.5000

C.1亿

D.2亿

9.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）

A.和

B.差

C.积

D.商

10.证券市场监管的主要手段是（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权

C.剩余资产分配权

D.优先认股权

3.债券的基本要素包括（）

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券发行者名称

4.证券投资基金按投资标的划分，可分为（）

A.债券基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.混合基金

5.按交易对象品种划分，证券交易种类有（）

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.其他金融衍生工具交易

6.证券公司的业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

7.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

8.证券市场监管的意义在于（）

A.保障广大投资者合法权益

B.维护市场良好秩序

C.发展和完善证券市场体系

D.防止操纵市场、欺诈等不法行为

9.证券经纪业务的特点有（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

10.下面属于证券市场显著特征的是（）

A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.风险直接交换的场所

D.收益直接交换的场所

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）

2.优先股股东一般无表决权。（）

3.债券的票面利率越高，债券的发行价格就越高。（）

4.封闭式基金的基金份额在封闭期内可以在证券交易所上市交易。（）

5.证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。（）

6.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币5000万元。（）

7.金融期货的主要交易制度包括保证金制度、每日无负债结算制度等。（）

8.证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）

9.证券经纪业务的收入来源是佣金。（）

10.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

证券市场有筹资、定价、资本配置等功能。筹资可让企业获取资金；定价能形成合理价格；资本配置促使资金流向高效企业，提高资源利用效率。

2.债券与股票有哪些区别？

性质上，债券是债务凭证，股票是所有权凭证。收益方面，债券收益固定，股票不固定。风险上，债券较小，股票较大。偿还方式不同，债券到期还本付息，股票无偿还一说。

3.证券投资基金有什么特点？

具有组合投资、分散风险特点，通过投资多种证券降低非系统风险。利益共享、风险共担，基金收益按份额分配，风险共同承担。还有专业管理，由专业基金经理操作。

4.简述证券经纪业务的含义和特