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事故(隐患)责任追究制度

第一章总则

1.1目的与依据

为把“零事故、零伤害、零损失”从口号变成可验证的结果，必须把“隐患就是事故”写进制度、刻进流程、落到人头。本制度依据《安全生产法》《消防法》《职业病防治法》《生产安全事故应急条例》以及集团《风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施细则》制定，用于规范事故（隐患）责任追究的启动、调查、认定、处理、整改、复核、公开、归档全过程，确保每一次追责都能形成“可量化、可复现、可审计”的闭环。

1.2适用边界

本制度适用于集团总部、全资子公司、控股子公司及受托管理单位；外包、外协、供应商、临时作业人员造成或可能造成的事故（隐患），依照合同、安全协议或本制度参照执行；境外项目在不违反当地法律的前提下，优先适用本制度。

1.3名词定义

（1）事故：指造成人员轻伤及以上、直接经济损失≥1万元、环境超标排放≥10分钟、媒体负面曝光、政府行政处罚、重大舆情等任一后果的意外事件。

（2）隐患：指违反法律、法规、标准、规程、制度或设计方案，存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷；按照《风险分级管控标准》判定为重大、较大、一般、低四级，本制度追责起点为“一般”及以上。

（3）责任：指在生命周期内对事故（隐患）负有决策、执行、监督、支持、协同、领导、连带等义务而未履行或履行不到位的主体责任、岗位责任、监督责任、领导责任。

（4）责任追究：指对责任人员、责任团队、责任单位给予行政、经济、职业、信用、刑事五个维度的追溯与惩戒，并强制完成整改、复盘、分享、再验证。

第二章责任主体与归口管理

2.1责任主体划分

（1）决策层：董事会、安委会、总经理办公会；

（2）管理层：中心/事业部/分子公司领导班子、车间/装置/项目部负责人；

（3）执行层：班组长、作业负责人、岗位员工、承包商现场代表；

（4）监督层：安全质量环保部、纪检、审计、工会、职工代表；

（5）支持层：人力资源、财务、采购、信息化、法务、后勤。

2.2归口管理

集团安全质量环保部（下称“集团安环部”）为事故（隐患）责任追究唯一归口部门，负责统一编码、统一标准、统一平台、统一发布；任何部门、个人不得擅自缩小或扩大追责范围，不得擅自对外发布信息。

第三章事故（隐患）分级与追责启动阈值

3.1事故分级

（1）特别重大：国务院493号令标准；

（2）重大：死亡3人及以上，或重伤10人及以上，或直接经济损失≥5000万元；

（3）较大：死亡1–2人，或重伤3–9人，或直接经济损失≥1000万元；

（4）一般：轻伤3人及以上，或直接经济损失≥100万元；

（5）轻微：轻伤1–2人，或直接经济损失1–100万元。

3.2隐患分级

（1）重大隐患：国家应急管理部2019第2号公告所列40种情形；

（2）较大隐患：可能造成较大事故，且整改时间≥30日或投入资金≥100万元；

（3）一般隐患：可能造成一般事故，且整改时间≥7日或投入资金≥10万元；

（4）低隐患：整改时间＜7日且投入资金＜10万元，本制度不启动追责，仅做绩效扣分。

3.3启动阈值

凡达到“一般事故”或“一般隐患”及以上，均强制启动责任追究程序；对低于阈值但12个月内重复出现3次以上的同类低隐患，升级按“一般隐患”启动。

第四章调查与取证

4.1调查组构成

（1）特别重大、重大事故由省级以上政府组织调查，集团全程配合；

（2）较大事故由集团安委会主任担任组长，成员含生产、设备、技术、安环、人资、工会、纪检、外部专家；

（3）一般事故由集团安环部牵头，分子公司一把手任副组长；

（4）重大、较大隐患由集团安环部委托第三方机构或内部专家组调查；

（5）一般隐患由分子公司安全科组织调查，集团安环部抽查复核。

4.2调查流程

接警→初步核实→48小时内成立调查组→现场封锁→勘查取证→人员访谈→资料调阅→模拟实验→原因分析→责任初稿→当事人申辩→技术评审→合规审查→调查报告。

4.3证据标准

（1）物证：破损件、残留物、监控录像、DCS曲线、传感器原始数据；

（2）书证：作业票、巡检记录、培训签到、维修工单、采购合同；

（3）人证：当事人、目击者、主管、协同人员、外部救援力量；

（4）电子数据：门禁记录、人脸识别、手机信令、北斗轨迹、微信工作群截图；

（5）专家意见：失效分析、火灾模拟、毒性计算、应力仿真。

所有证据须双人双锁、哈希值固化、区块链存证，保存期限≥