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2026年合规专员的考核指标与考核方法

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

背景：某金融机构地处上海，业务涉及跨境交易，2026年需根据《银行业合规风险管理指引（修订）》进行年度考核。

题目1（2分）：根据上海金融监管局最新要求，合规专员在处理客户投诉时，最优先考虑的合规原则是？

A.保密性原则

B.公平对待原则

C.及时响应原则

D.证据留存原则

题目2（2分）：某合规专员发现同事在未经授权的情况下查阅客户财务信息，其应采取的首要行动是？

A.直接举报至公司管理层

B.询问同事是否为完成合规检查

C.要求同事签署保密承诺书

D.向人力资源部报告

题目3（2分）：《反洗钱法（2026修订）》要求金融机构加强高风险客户尽职调查，合规专员在识别可疑交易时，以下哪项证据最具有说服力？

A.客户提供的身份证明文件

B.交易对手方的背景调查报告

C.客户的资金来源说明

D.交易金额的合理性解释

题目4（2分）：某企业因数据泄露被上海市网信办处罚，合规专员在撰写内部整改报告时，应重点强调以下哪项措施？

A.加强员工培训

B.优化数据加密技术

C.完善跨境数据传输备案

D.签订第三方数据保护协议

题目5（2分）：根据《证券法（2026修订）》第15条，合规专员在审核上市公司信息披露时，应重点关注？

A.财务数据的真实性

B.关联方交易的公允性

C.媒体宣传的合规性

D.独立董事的履职情况

题目6（2分）：某银行客户提出要求，希望将个人账户用于企业资金拆借，合规专员应遵循的流程是？

A.立即满足客户需求，但收取额外费用

B.建议客户通过正规企业账户操作

C.拒绝客户要求，并解释合规风险

D.向反洗钱部门报告并等待指示

题目7（2分）：在处理境外业务合规问题时，上海某外企合规专员需参考的主要法规是？

A.《公司法》

B.《外汇管理条例》

C.《境外投资法》

D.《商业银行法》

题目8（2分）：某合规专员在审核员工离职流程时，发现离职员工未归还公司文件，其应立即采取的措施是？

A.委托人力资源部处理

B.暂缓离职手续办理

C.向公安机关报案

D.要求员工支付赔偿金

题目9（2分）：根据《劳动合同法（2026修订）》第22条，合规专员在审核竞业限制协议时，需重点核查？

A.竞业限制范围的合理性

B.补偿金的计算标准

C.竞业限制期限的合法性

D.员工签字的真实性

题目10（2分）：某电商平台因刷单行为被上海市市场监督管理局列入重点关注名单，合规专员在制定整改方案时，应优先解决？

A.优化用户评价机制

B.加强商家资质审核

C.提高客服响应速度

D.修改平台佣金政策

二、多选题（共8题，每题3分，合计24分）

背景：某医药企业在江苏设有分公司，业务涉及临床试验数据管理，需根据《药品管理法（2026修订）》进行合规检查。

题目11（3分）：合规专员在审核临床试验方案时，应关注以下哪些风险点？

A.知情同意书是否完整

B.数据真实性是否存疑

C.研究人员资质是否合规

D.受试者补偿标准是否合理

题目12（3分）：根据《个人信息保护法（2026修订）》第10条，合规专员在处理员工健康数据时，必须确保？

A.数据用途已获明示同意

B.数据存储符合加密要求

C.数据访问权限仅限医疗部门

D.数据传输前完成跨境合规备案

题目13（3分）：某上市公司因关联交易被证监会立案调查，合规专员在协助调查时，需提供以下哪些材料？

A.关联方交易决策记录

B.利润分配方案

C.独立董事意见

D.审计报告摘要

题目14（3分）：在处理劳动争议时，合规专员应向员工解释以下哪些权利？

A.工会协商权

B.法律援助权

C.经济补偿权

D.调解仲裁权

题目15（3分）：根据《外汇管理条例（2026修订）》第8条，合规专员在审核跨境支付时，需核查？

A.收付款用途的合规性

B.汇率波动风险

C.银行结售汇额度

D.外汇备案手续是否齐全

题目16（3分）：某企业因环保不达标被江苏省生态环境厅处罚，合规专员在制定整改计划时，应重点考虑？

A.环保设备的升级改造

B.环境影响评估的重新审核

C.罚款金额的分期缴纳

D.相关人员的合规培训

题目17（3分）：在处理数据跨境传输合规问题时，合规专员需参考以下哪些文件？

A.《网络安全法》

B.《数据安全法》

C.《国际数据传输协议》

D.《欧盟GDPR》

题目18（3分）：某企业因知识产权侵权被起诉，合规专员在协助应对时，应准备以下哪些材料？

A.知识产权证书

B.使用许可协议

C.侵权行为说明

D.赔偿方案草