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2025年职业资格证券从业资格证券分析师-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、《证券法》的首次颁布日期是？

A.1992年

B.1998年

C.2004年

D.2019年

2、中国证券监督管理委员会（证监会）的监管职责不包括以下哪项？

A.审批证券发行与交易

B.查处证券违法行为

C.制定上市公司信息披露规则

D.管理证券公司注册资本

3、证券公司承销的证券上市后，承销团的承销责任截止时间是？

A.上市首日收盘

B.上市后30个交易日

C.上市后60个交易日

D.上市后90个交易日

4、投资者适当性管理的核心目标是？

A.降低交易手续费

B.提高投资者收益

C.避免误导性销售

D.扩大投资者基数

5、上市公司定期报告中的“重大诉讼”需披露的情形是？

A.涉案金额低于100万元

B.案件已进入执行阶段

C.涉事公司为第三方法人

D.诉讼结果对财务影响超过5%

6、证券从业人员资格要求中，不属于必备条件的是？

A.证券从业资格证

B.具备大学专科以上学历

C.3年证券从业经验

D.通过基金从业资格考试

7、证券账户开立时，金融机构应对投资者进行哪些核查？

A.身份证原件拍照

B.住址证明文件

C.银行流水验证

D.投资者风险承受能力评估

8、合格投资者的认定标准中，金融资产不低于多少万元？

A.50万

B.100万

C.300万

D.500万

9、证券营业部设置条件中，最低注册资本要求是？

A.50万元人民币

B.100万元人民币

C.200万元人民币

D.300万元人民币

10、证券交易中，禁止操纵市场的情形包括？

A.大户集中持仓

B.散户联合买卖

C.深度套牢后反向操作

D.利用未公开信息交易

11、根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务时，承销期不得短于（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

12、合格投资者金融资产不低于（）人民币或最近三年年均收入不低于（）人民币。

A.50万/50万

B.100万/100万

C.300万/50万

D.500万/100万

13、证券公司从业人员向特定客户推荐证券交易时，需遵循（）原则。

A.公平交易

B.诚实信用

C.合理注意

D.风险自担

14、证券研究报告的发布主体需在报告显著位置注明（）信息。

A.作者姓名

B.机构名称

C.数据来源

D.投资风险

15、证券交易时间中，每个交易日的连续竞价时间通常为（）。

A.9:30-11:30

B.13:00-15:00

C.14:57-15:00

D.10:15-10:30

16、证券公司净资本不得低于（）人民币。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.3亿

17、投资者适当性管理中，风险承受能力评估需至少（）年更新一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

18、证券公司代销保荐代表人数量需满足（）人以上。

A.2

B.3

C.4

D.5

19、证券公司客户资产隔离制度要求普通证券账户资金与（）资金严格分开。

A.自营账户

B.衍生品账户

C.客户信用账户

D.同业存单账户

20、证券公司从业人员出现重大违规行为，监管机构可采取的处罚措施包括（）。

A.暂停业务资格

B.取消从业资格

C.限制从业期限

D.罚款

21、《证券法》规定上市公司定期报告披露的最短时限为？

A.T+1

B.T+3

C.T+5

D.实时

22、证券公司从事证券承销与保荐业务需满足的从业人员数量要求是？

A.5人以上

B.8人以上

C.10人以上

D.无人数限制

23、合格投资者认定中“金融资产”包括哪些？

A.存款

B.自有房产

C.家庭自用消费品

D.以上均不包含

24、证券交易中禁止的操纵市场行为不包括？

A.虚构交易量

B.突发消息刺激股价

C.大单对倒交易

D.联合操纵股价

25、证券公司客户适当性管理中“双录”要求适用于？

A.期货交易

B.融资融券

C.期权交易

D.以上均适用

26、上市公司信息披露的“重大事件”不包括？

A.股权质押超总股本20%

B.高管辞职

C.资产负债率超70%

D.被证监会立案调查

27、证券从业人员执业证书的有效期是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

28、证券公司申请证券承销资格需满足的净资产要求是？

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

29、投资者投诉证券公司的管辖法院是？

A.公司所在地法院

B.住所地法院

C.侵权行为地法院

D.中级法院