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失信违法行为责任追究制度

第一章总则

1.1立法目的

为遏制失信与违法行为交织蔓延，降低制度性交易成本，维护公平竞争秩序，保障公共利益与市场主体合法权益，依据《民法典》《行政处罚法》《信用条例》等上位法，制定本责任追究制度。

1.2适用范围

本制度适用于在本市行政区域内依法登记的企业、社会组织、个体工商户及其法定代表人、实际控制人、高级管理人员；在本市开展经营或提供服务的非本地注册主体；以及依照法律、法规、规章或合同约定负有报告、披露、配合义务的自然人。

1.3定义与术语

（1）失信行为：指在经营、纳税、金融、招投标、公共资源交易、社会保障、生态环境、质量安全、食品药品、网络空间、数据安全、劳动用工、知识产权、广告营销、消费者权益、诉讼与执行等领域，违反法定义务或约定义务，被有权机关依法认定并公示的行为。

（2）违法行为：指违反法律、行政法规、地方性法规、部门规章、强制性标准或行政许可条件，尚不构成犯罪但依法应予行政处罚或行政处理的行为。

（3）责任追究：指对失信违法行为主体及其责任人员，依法、依规、依约实施信用惩戒、行政处罚、民事追偿、行业禁入、任职限制、联合惩戒、刑事移送等多元措施，形成“一处失信、处处受限”的连锁反应。

1.4基本原则

（1）过责相当：责任轻重与行为性质、主观过错、损害后果、获利金额、持续时长、修复态度成正比。

（2）程序正当：立案、调查、告知、听证、决定、送达、执行、公开各环节全程留痕、可回溯。

（3）协同联动：行政机关、司法机关、行业组织、交易平台、金融机构、征信机构、互联网平台数据共享、标准互认、措施互补。

（4）修复激励：鼓励失信主体通过主动纠正、赔偿损失、消除影响、公开承诺、信用修复培训等方式减免惩戒，形成“惩前毖后、治病救人”的闭环。

第二章行为认定与分级

2.1信息归集

（1）行政机关在作出处罚、强制、征收、裁决、确认、判决、裁定、决定之日起3个工作日内，将决定书全文、摘要、电子扫描件推送至市信用信息共享平台。

（2）司法机关、仲裁机构、公证机构、行业协会、交易平台、金融机构、公共企事业单位按照统一数据标准，实时或每日批量推送。

（3）平台建立“数据质量责任制”，对迟报、漏报、错报的单位，按条计扣年度绩效分，累计扣满10分的，列入重点审计名单。

2.2自动初筛

平台运用人工智能+规则引擎，对推送信息进行去重、清洗、关联、解析，自动生成“失信违法行为清单”，标注行为领域、金额、次数、持续天数、是否涉众、是否涉安全底线。

2.3人工复核

市级信用中心在收到清单之日起5个工作日内，组织法律、技术、行业三方专家开展复核，重点审查证据链完整性、法条适用准确性、责任主体同一性。复核通过后，向社会公示7日，接受异议。

2.4行为分级

采用“三维量化”模型：

（1）客观维度：涉案金额、超标倍数、受害人数、生态损害量、数据泄露条数；

（2）主观维度：故意、重大过失、一般过失、无过错；

（3）修复维度：是否停止违法、是否赔偿、是否公开道歉、是否建立合规体系。

模型输出A（严重）、B（较重）、C（一般）、D（轻微）四个等级，作为后续惩戒措施基准。

第三章惩戒措施清单

3.1行政处罚加码

（1）法定罚款幅度内顶格处罚；

（2）没收违法所得+追加一倍惩罚性没收；

（3）降低资质等级、吊销许可证件；

（4）限制申请财政性资金、税收优惠、用地指标、排污指标、能耗指标。

3.2市场禁入与任职限制

（1）A级主体：永久禁止进入政府采购、政府投资项目、公共资源交易、基础设施和公用事业特许经营市场；法定代表人、直接责任人10年内禁止担任任何企业法定代表人、董事、监事、高管。

（2）B级主体：5年内禁止进入上述市场；责任人5年内禁止担任上市公司、金融机构、食品药品企业、平台企业高管。

（3）C级主体：3年内禁止参与政府采购评审、评标、评审、咨询；责任人3年内禁止担任金融机构董事、监事。

（4）D级主体：1年内限制申请政府奖励、评优评先。

3.3金融联合惩戒

（1）纳入人民银行征信系统、百行征信、网贷征信、市融资服务平台黑名单；

（2）限制开立证券、期货、基金、理财、信托、保险账户；

（3）限制发行债券、资产支持证券、可转债；

（4）限制新增授信、续贷、展期、贴息、担保、保理、票据贴现；

（5）对上市公司实施“风险分类监管”，触发强制退市情形即启动退市。

3.4行业自律惩戒

（1）行业协会取消会员资格，收回已授予的奖牌、证书、称号；

（2）3年内禁止参加行业展会、论坛、评比、标准制定；

（3）在行业标准、团体标