2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-基金法律法规、职业道德与业务规范参考题库含答.docxVIP

2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-基金法律法规、职业道德与业务规范参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者需满足金融资产不低于多少万元或最近三年平均收入不低于多少万元的要求？

A.100万/50万

B.200万/100万

C.300万/50万

D.500万/150万

2、私募基金管理人向合格投资者推介基金时，需确保投资者符合哪些核心风险识别和评估要求？

A.仅需投资者签署风险承受能力确认书

B.需验证投资者金融资产证明并评估风险承受能力

C.无需提供任何风险告知文件

D.仅需投资者具备投资经验证明

3、私募基金备案的受理机构是哪个部门？

A.证监会

B.国家发改委

C.基金业协会

D.中国人民银行

4、私募基金从业人员在业务活动中不得利用职务之便为特定对象谋取私利的行为属于？

A.适当性管理

B.利益冲突回避

C.信息披露

D.风险控制

5、私募基金向合格投资者公开宣传时，不得承诺的条款是？

A.基金托管协议内容

B.基金投资范围

C.收益分配方式

D.风险收益特征

6、私募基金管理人需按照什么比例计提风险准备金？

A.净资产的1%

B.净资产的2%

C.净资产的3%

D.净资产的5%

7、合格投资者负面清单中，以下哪项属于禁止参与私募投资的情形？

A.自然人在境内无住所且金融资产不低于300万元

B.自然人在境内有住所且年收入不低于50万元

C.自然人在境内无住所且金融资产低于300万元

D.自然人在境内有住所且年收入低于50万元

8、私募基金托管机构必须具备的资质是？

A.商业银行或证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

9、从业人员违反职业道德受到处罚时，监管机构可采取的惩戒措施不包括？

A.罚款

B.取消从业资格

C.限制从业期限

D.禁止参与业务活动

10、私募基金从业人员每年需完成多少学时的继续教育？

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

11、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向合格投资者明示的最低金融资产要求是多少？

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

12、私募股权投资基金在募集过程中，基金管理人不得以什么方式承诺保本保收益？

A.口头承诺

B.书面协议

C.行业惯例

D.第三方背书

13、根据《证券投资基金法》，基金托管人履行的主要职责不包括以下哪项？

A.资金账户开设

B.投资指令审核

C.资产净值计算

D.投资风险控制

14、私募基金备案的管辖机构是哪个？

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.国家发改委

D.最高人民法院

15、基金从业资格持证人违反职业道德的典型行为包括以下哪项？

A.向投资者隐瞒收益风险

B.主动学习行业法规

C.参与行业公益活动

D.定期参加继续教育

16、合格投资者人数超过多少时需向中国证券投资基金业协会报备？

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

17、私募基金管理人内部控制的要点不包括以下哪项？

A.投资决策与交易执行分离

B.基金财产与自有财产混同

C.风险评估与压力测试

D.定期审计与内部稽查

18、基金从业资格持证人的执业禁止情形中哪项属于内幕交易？

A.向特定客户泄露未公开信息

B.利用职务便利买卖基金份额

C.向投资者提供虚假风险评估报告

D.挪用基金财产支付管理费

19、根据《私募投资基金备案须知》，基金备案材料中必须包含哪份文件？

A.基金托管协议

B.基金托管人承诺函

C.投资者风险测评报告

D.管理人内部合规制度

20、私募基金管理人向合格投资者销售产品时，应当确保投资者具备的必要条件是？

A.年龄满18周岁

B.金融资产不低于100万元

C.知悉私募基金风险并签字确认

D.具备2年以上投资经验

21、私募股权投资基金备案的监督管理部门是？

A.证监会及其派出机构

B.国家发改委

C.财政部

D.国家统计局

22、合格投资者的金融资产门槛是？

A.100万元人民币

B.200万元人民币

C.300万元人民币

D.500万元人民币

23、私募基金管理人不得以哪些方式公开宣传？

A.通过社交媒体发布业绩数据

B.举办线下投资沙龙

C.向特定对象发送风险提示书

D.在公共媒体发布招募广告

24、从业人员发现所在机构存在利益冲突时，应如何处理？

A.消极应对

B.向管理层汇报并要求回避

C.自行调整业务分配

D.向媒体公开披露