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2026年上市公司法务岗位面试题目

一、法律知识综合（共5题，每题10分，总分50分）

1.题目：某上市公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，法务部门需制定应对方案。请简述法务部门应采取的关键步骤及法律依据，并说明如何协调内部各部门（财务、公关、合规）共同应对。

2.题目：根据《公司法》《证券法》及相关司法解释，上市公司董事、监事、高级管理人员（董监高）在何种情况下需承担民事赔偿责任？请结合案例说明董监高责任与公司责任的区别与联系。

3.题目：某上市公司计划通过发行股份购买资产实现并购，法务部门需审核交易方案的合规性。请列举并购中常见的法律风险点及相应的防范措施，并说明如何进行目标公司的尽职调查。

4.题目：上市公司在境外上市（如纽交所、港交所）需遵守哪些主要法律法规？若遇跨境诉讼，法务部门应如何选择管辖法院并处理法律文书？

5.题目：结合《上市公司治理准则》，说明上市公司信息披露的“三重门”制度（事前、事中、事后）如何运作？若出现信息泄露，法务部门应如何启动内部调查和外部救济程序？

二、实务案例分析（共3题，每题15分，总分45分）

1.题目：某制造业上市公司（A股主板）因环保问题被环保部门处以巨额罚款，同时因未及时披露相关信息股价大幅波动。法务部门需评估此事件的法律责任，并提出以下问题：

-公司是否构成信息披露违规？如何界定“重大性”标准？

-环保罚款是否可向供应商或承包商追偿？需满足哪些法律条件？

-若投资者提起集体诉讼，法务部门应如何组建律师团队并准备抗辩材料？

2.题目：某科技公司（科创板）计划进行股权激励计划，授予员工限制性股票。法务部门需审核激励方案，并回答以下问题：

-限制性股票的授予价格如何定价？是否需满足《上市公司股权激励管理办法》的“市场公允价值”要求？

-若员工离职导致股票失效，公司是否需承担违约责任？如何设计股权回购条款？

-若激励计划涉及境外员工，需特别注意哪些跨境税务和法律问题？

3.题目：某医药上市公司（港股）因药品不良反应迟延披露被监管机构处罚。法务部门需复盘事件并提出改进措施，请回答：

-《药品管理法》对药品不良反应信息的披露时限有何规定？迟延披露的法律后果有哪些？

-公司内部应建立怎样的信息报送机制？法务部门如何与CRO（合同研究组织）或第三方监测机构协作？

-若遇“群体性事件”（如多人投诉），法务部门需如何启动危机公关与法律应对？

三、公司治理与合规（共4题，每题12分，总分48分）

1.题目：某上市公司董事会下设“风险管理委员会”，法务部门需协助制定公司法律风险清单。请列举至少5项上市公司常见的法律风险（如合同风险、知识产权风险、劳动用工风险），并说明如何建立动态风险评估机制。

2.题目：根据《证券法》第120条，上市公司需建立“合规管理体系”。请简述合规管理体系的五项基本要素（如“合规政策”“合规审查”），并说明法务部门在其中的核心作用。

3.题目：某上市公司子公司涉嫌侵犯第三方商标权，母公司是否需承担连带责任？请结合《民法典》及最高法司法解释说明“法人人格混同”的认定标准，并说明如何通过股权架构设计隔离风险。

4.题目：上市公司董监高需签署“诚信承诺书”，请列举承诺书中的核心条款（如“忠实勤勉”“保守秘密”），并说明违反承诺的法律后果（如资格罚、民事赔偿）。

四、法律文书与沟通（共3题，每题15分，总分45分）

1.题目：某上市公司收到律师函，指控公司某项业务涉嫌不正当竞争。法务部门需草拟初步回复函，请根据《反不正当竞争法》说明回复函的要点（如否认侵权、提出证据反驳、要求对方提供依据）。

2.题目：上市公司召开临时股东大会，会议通知中存在多处表述模糊（如“原则上参会”）。法务部门需审核通知内容，并说明《公司法》对会议通知的强制性要求（如时间、地点、议程、送达方式），若通知无效，可能引发哪些法律后果？

3.题目：某上市公司高管因个人债务问题被法院限制高消费，公司股价受影响。法务部门需向投资者发布公告，请说明公告中需披露哪些信息（如董监高持股变动、公司治理影响评估），并解释为何需遵守“公平披露”原则。

五、行业与地域特色（共3题，每题15分，总分45分）

1.题目：某能源上市公司（A股）计划在“双碳”背景下进行绿色债券发行，法务部门需审核发行方案。请结合《绿色债券指引》，说明绿色债券的“募集资金用途”“项目识别标准”等核心法律要求，并解释若项目变更可能触发哪些违约条款？

2.题目：某在上海证券交易所上市的公司，需处理香港子公司与第三方发生的跨境仲裁。请根据《香港仲裁条例》及内地《仲裁法》，说明仲裁协议的效力认定标准，并解释如何适用“一裁终局”原则？

3.题目：某深圳上市公司计划在海南