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金融服务顾问资产配置策略执行绩效表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置方案质量

方案个性化程度

35%

客户需求匹配度达到90%以上

根据客户需求与方案匹配度评分，100%匹配得5分，每降低10%扣1分，最低得1分

风险收益平衡性

预期风险调整后收益达到行业前20%

通过行业对标评分，超出均值5%得5分，每增加1%加0.5分，低于均值5%得1分，每降低1%扣0.5分，最低得1分

策略创新性

年度内提出至少2项创新配置方案被采纳

每采纳1项创新方案得2分，最高5分

合规性符合度

方案通过率100%，无重大合规问题

通过率100%得5分，每降低5%扣1分，出现重大合规问题得0分

客户反馈质量

方案实施后客户满意度评分4.5分以上（满分5分）

4.5分及以上得5分，每降低0.1分扣1分，最低得1分

执行效率与合规性

方案执行及时性

25%

90%以上方案在客户确认后30天内完成执行

执行率每提高5%加1分，最高5分

流程规范符合度

执行流程完整记录率100%，无遗漏

记录率100%得5分，每降低10%扣1分，最低得1分

信息披露完整性

所有风险揭示文件100%按监管要求提供

100%符合得5分，每降低5%扣1分，最低得1分

客户沟通频率

月度主动沟通覆盖率达80%以上

覆盖率每提高5%加1分，最高5分

合规检查通过率

年度内部合规检查100%通过

100%通过得5分，每出现1次问题扣1分，最低得1分

客户价值贡献

客户留存率提升

25%

负责客户年度留存率提升3个百分点

每提升1个百分点得2分，最高5分

资产规模增长贡献

所服务客户总资产年增长率达到15%以上

增长率15%-20%得5分，每增加1%加0.5分；增长率10%-14.9%得4分；增长率5%-9.9%得3分；增长率0%-4.9%得2分；增长率为负或低于0%得1分

增值服务转化率

从基础配置向财富管理增值服务转化率10%以上

转化率每提高2%加1分，最高5分

客户投诉率

年度客户有效投诉率低于1%

0%得5分，1%-2%得4分，3%-4%得3分，5%-6%得2分，7%-8%得1分，8%以上得0分

长期价值贡献

服务客户中至少5名进入高净值俱乐部（资产超过500万）

每增加1名得0.5分，最高5分

专业能力与团队协作

专业知识考核

15%

年度专业资格认证通过率100%，内部考核平均分85分以上

100%通过且平均分85分以上得5分，每降低5%扣1分，最低得1分

知识分享参与度

参与至少4次团队内部知识分享或培训

每参与1次得1分，最高5分

跨部门协作有效性

年度内与风控、技术等部门协作完成至少3个重点项目

每完成1个项目得1.5分，最高5分

合规培训完成率

100%完成所有监管要求的合规培训

100%完成得5分，每遗漏1项扣1分，最低得1分

团队支持贡献

年度内带教新员工不少于2名或主动支持团队疑难客户

带教1名新员工得2分，支持3个以上疑难客户得3分，最高5分

本表用于评估金融服务顾问在资产配置策略执行中的综合表现。请各考核人根据顾问在对应指标下的实际表现，依据评分标准进行打分。权重分配依次为：资产配置方案质量（35%）、执行效率与合规性（25%）、客户价值贡献（25%）、专业能力与团队协作（15%）。最终得分=Σ（指标得分×权重）。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见