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银行投资顾问资产配置与客户满意度绩效考评表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置能力

资产配置方案完成率

40%

95%

按实际完成方案数占总计划方案数的比例计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。

客户资产配置合理度

90分

由后端风控系统根据配置方案与客户风险偏好匹配度评估，满分为100分，按实际得分比例计分。

投资组合年化收益率

8%

按客户资产组合年化收益率与市场基准收益率的差值计分，每低1%扣1.5分，最低得分为0分。

新产品配置占比

20%

按年度新增产品配置金额占总配置金额的比例计分，每低1%扣1分，最低得分为0分。

配置方案合规性

100%

由合规部门抽查评估，每发现一次违规扣5分，最低得分为0分。

客户满意度

客户满意度调研得分

30%

4.5分

按季度客户满意度调研平均得分计分，每低0.1分扣3分，最低得分为0分。

客户留存率

85%

按季度客户留存比例计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。

客户投诉率

3%

按季度客户投诉次数占总服务客户数的比例计分，每高1%扣4分，最低得分为0分。

客户追加投资率

15%

按季度客户追加投资金额占总服务客户资产的比例计分，每低1%扣1.5分，最低得分为0分。

客户反馈响应及时性

98%

按客户反馈平均响应时间计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。

业务拓展能力

新客户开发数量

20%

20个

按季度新增有效客户数量计分，每少1个扣2分，最低得分为0分。

交叉销售成功率

25%

按季度交叉销售产品或服务的成功比例计分，每低1%扣1分，最低得分为0分。

客户拜访频率

每月不少于8次

按季度实际拜访次数与计划次数的比例计分，每低1次扣1分，最低得分为0分。

业务目标完成率

90%

按季度个人业务目标完成比例计分，每低1%扣1.5分，最低得分为0分。

销售活动参与度

80%

按季度参与公司组织的销售活动次数占总活动次数的比例计分，每低1%扣1分，最低得分为0分。

合规与学习成长

合规培训完成率

10%

100%

按季度合规培训及考试通过率计分，未完成或未通过不得分。

专业认证获取

1个

按年度获取行业或公司内部专业认证数量计分，每少1个扣2分，最低得分为0分。

内部培训分享次数

2次

按季度参与或主导内部培训分享的次数计分，每少1次扣1分，最低得分为0分。

政策学习掌握度

95%

按季度政策考核平均得分计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。

工作流程优化建议

1条

按年度提出并被采纳的工作流程优化建议数量计分，每少1条扣1分，最低得分为0分。

本考核表旨在全面评估银行投资顾问在资产配置能力、客户满意度、业务拓展能力及合规与学习成长四个维度的综合表现。请根据各指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。权重分配为：资产配置能力40%，客户满意度30%，业务拓展能力20%，合规与学习成长10%。最终得分由各维度得分按权重加权计算得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见