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2026年证券从业面试问题与答案指南
一、单选题（共5题，每题2分）
1.题目：2026年，中国证券市场将重点推进的“互联互通”机制中，以下哪项不属于“南向通”的业务范围？
A.境内投资者通过港股通购买港股
B.境外投资者通过沪股通购买A股
C.境内投资者通过债券通购买香港债券
D.境外投资者通过深股通购买A股
答案：B
解析：南向通是指境内投资者通过港股通、债券通等渠道投资香港市场，而沪股通、深股通属于北向通范畴，即境外投资者投资A股。选项B描述的是北向通业务。
2.题目：根据2026年新修订的《证券公司监督管理条例》，以下哪项不属于证券公司核心资本的核心部分？
A.实收资本
B.资本公积
C.未分配利润
D.重估储备
答案：D
解析：核心资本包括实收资本、资本公积和盈余公积等，而重估储备属于附属资本。2026年监管政策将更强调核心资本充足率。
3.题目：若某投资者在2026年通过融资融券交易，以每股100元的价格买入某股票，融资额度为10万元，则其维持担保比例最低应达到多少？
A.150%
B.130%
C.120%
D.110%
答案：C
解析：融资融券维持担保比例＝（现金＋证券市值）÷（融资余额＋融券卖出证券数量×当前市价），最低要求为120%。2026年监管可能维持此标准。
4.题目：某证券公司2026年计划推出“绿色金融”主题ETF，以下哪项不属于该ETF可能的投资范围？
A.清洁能源企业股票
B.高污染行业企业股票
C.可再生能源债券
D.环保技术公司股票
答案：B
解析：绿色金融ETF主要投资于环保、清洁能源等领域，高污染行业不符合绿色金融标准。
5.题目：根据2026年沪深港通新规，若某A股上市公司公告将派发香港股息，则其股东资格登记日需满足以下哪个条件？
A.2026年1月1日前买入
B.2026年2月1日前买入
C.2026年3月1日前买入
D.2026年4月1日前买入
答案：B
解析：沪深港通对股息派发资格的登记日要求可能仍为提前一个月，2026年或维持2025年的标准。
二、多选题（共5题，每题3分）
1.题目：2026年，中国证监会将重点监管的证券市场“新三样”业务中，以下哪些属于跨境业务范畴？
A.跨境证券期货经纪业务
B.跨境资产管理业务
C.QDII基金投资
D.境内企业境外IPO
答案：A、B
解析：新三样业务主要指跨境证券经纪、跨境资管和跨境理财，D选项属于境内IPO，不属于跨境业务。
2.题目：某证券公司2026年申请开通科创板做市业务，需满足以下哪些条件？
A.资本净额不低于40亿元
B.具备10名以上注册制经验从业人员
C.年内无重大合规处罚
D.科创板交易权限满1年
答案：A、B、C
解析：2026年做市业务资质要求可能仍包括资本实力、人才储备和合规记录，D选项的交易权限要求可能已调整。
3.题目：以下哪些属于2026年证券公司“数字化转型”重点方向？
A.推广同花顺APP等第三方交易软件
B.自建智能投顾系统
C.优化区块链技术在股权登记中的应用
D.加强对AI交易模型的监管
答案：B、C
解析：A选项属于第三方业务，非自研；D选项是监管方向，非业务方向。
4.题目：某投资者在2026年通过可转债交易，以下哪些行为可能触发监管关注？
A.连续3个月集中持有同行业可转债超10%
B.利用内幕信息买卖可转债
C.通过配债获取可转债后立即转股
D.可转债转股后卖出正股
答案：A、B
解析：C、D属于正常交易行为，A可能涉嫌市场操纵，B属于违规。
5.题目：根据2026年香港证监会新规，以下哪些属于港股通投资者需注意的风险？
A.港股市场波动性高于A股
B.港股退市制度更为严格
C.港股分红税收政策与A股不同
D.港股上市公司信息披露语言以英文为主
答案：A、C、D
解析：B选项港股退市标准可能仍较A股宽松，但需关注2026年新规变化。
三、判断题（共5题，每题2分）
1.题目：若某证券公司2026年净利润同比下降20%，则其高管薪酬将强制扣减30%。
答案：×
解析：2026年监管可能仍按市场化原则调控薪酬，非强制扣减。
2.题目：2026年，科创板新股上市首日不设价格涨跌幅限制。
答案：√
解析：科创板首日不设涨跌幅仍是核心制度，2026年或维持不变。
3.题目：债券通北向额度每日上限为200亿元人民币。
答案：√
解析：2026年额度政策可能仍为每日200亿元，需关注临时调整。
4.题目：某证券公司2026年计划发行5年期可转债，其募集资金用途必须用于主营业务。
答案：√
解析：2026年监管仍要求可转债募集资金主要用于主营业务
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