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上市公司建立现代企业制度自查报告

报告编号：[XXXX-XX-XX]

自查单位：[上市公司全称]

自查日期：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日

联系人：[姓名]

联系电话：[电话号码]

电子邮箱：[邮箱地址]

一、自查概况

1.1自查背景与目的

为进一步规范公司治理结构，完善现代企业制度，提升公司经营管理水平和风险防控能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及监管要求，结合公司实际情况，特组织开展本次建立现代企业制度专项自查工作。本次自查旨在全面梳理公司在现代企业制度建设方面的现状，排查存在的问题与不足，明确整改方向和措施，确保公司持续健康发展，切实维护全体股东及利益相关方的合法权益。

1.2自查范围与内容

本次自查范围涵盖公司设立与股权结构、法人治理结构、内部控制体系、经营管理机制、信息披露制度、激励约束机制等与现代企业制度建设相关的全领域。重点自查内容包括：公司股权结构合理性及规范运作情况；股东大会、董事会、监事会、高级管理层“三会一层”治理架构的建立健全及履职情况；内部控制制度的制定、执行及有效性；经营决策、风险管理、财务管理等核心经营管理机制的规范性；信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；激励约束机制的建立与实施效果等。

1.3自查组织与流程

公司高度重视本次自查工作，成立了以董事长为组长，总经理为副组长，董事会秘书、财务负责人及各部门负责人为成员的自查工作领导小组，全面统筹协调自查工作。自查工作严格遵循“自查自纠、全面覆盖、重点突出、实事求是”的原则，具体流程如下：一是制定详细自查方案，明确各成员职责、自查内容、时间节点及工作要求；二是各部门对照自查内容开展全面自查，形成部门自查报告；三是自查工作领导小组对各部门自查报告进行汇总审核，组织召开专题会议研究分析，排查梳理存在的问题；四是针对发现的问题制定整改方案，明确整改责任人、整改措施及整改期限；五是总结自查情况，形成本次专项自查报告。

二、现代企业制度建立与运行情况自查

2.1公司设立与股权结构规范情况

2.1.1公司设立合规性：公司系经[审批机关名称]批准，于[设立日期]依法设立，设立过程符合《公司法》等相关法律法规的规定，注册资本足额缴纳，出资方式合法合规，设立程序完整，相关文件资料齐全归档。

2.1.2股权结构合理性：公司股权结构清晰、透明，截至自查基准日，公司总股本为[X]股，其中控股股东为[控股股东名称]，持股数量为[X]股，持股比例为[X]%；实际控制人为[实际控制人名称/姓名]，通过[控制方式]对公司实施控制。公司不存在股权被质押、冻结或存在争议的情形，股权集中度合理，不存在一股独大可能损害中小股东利益的情况，中小股东合法权益得到有效保障。

2.1.3股东权利行使规范：公司严格保障股东依法享有的资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，股东通过股东大会行使权利，公司为股东参与股东大会提供便利条件，确保股东能够平等、充分地表达意见和诉求。

2.2法人治理结构建立与履职情况

2.2.1“三会一层”架构建立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会和高级管理层“三会一层”的法人治理结构，明确了各机构的职责权限、议事规则和决策程序，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间权责分明、各司其职、有效制衡、协调运转的治理机制。

2.2.2股东大会运作规范：公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》及公司章程的规定召集、召开股东大会，股东大会通知、议案等文件及时、充分披露，会议程序合法合规，表决结果真实有效，会议记录完整规范。历次股东大会决议均得到有效执行，不存在损害股东利益的情形。

2.2.3董事会建设与履职：公司董事会成员人数、构成符合相关规定，其中独立董事[X]名，占董事会成员总数的[X]%，独立董事具备相应的专业能力和独立性，能够有效发挥独立判断作用。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专门委员会，各专门委员会依据章程和议事规则开展工作，为董事会决策提供专业支持。董事会会议召集、召开程序规范，决策科学民主，能够切实维护公司和全体股东的利益。

2.2.4监事会监督与履职：公司监事会成员人数、构成符合相关规定，其中职工代表监事[X]名，占监事会成员总数的[X]%，保障了职工民主管理权利。监事会严格按照章程规定履行监督职责，对公司财务情况、董事及高级管理人员履职情况进行监督检查，定期召开监事会会议，形成监督意见，有效防范了经营风险和道德风险。

2.2.5高级管理层履职规范：公司高级管理层由总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等组成，其任职资格符合相关规定，产生程序合法合规。高级管理层严格执行股东大会和董事会决议，勤