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金融分析师资产配置策略绩效评定表
员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名
所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制
员工职位：输入职位 考核周期：输入部门
考核维度
指标名称
权重
目标值
评分标准
得分
策略有效性
投资组合年化收益率
40%
15%
实际年化收益率达到目标值得满分，每低1个百分点扣5分，最高扣至0分
夏普比率
1.2
实际夏普比率达到目标值得满分，每低0.1扣5分，最高扣至0分
最大回撤率
10%
实际最大回撤率低于目标值得满分，每高1个百分点扣5分，最高扣至0分
波动率控制
12%
实际波动率低于目标值得满分，每高1个百分点扣5分，最高扣至0分
风险调整后收益占比
60%
实际占比达到目标值得满分，每低5个百分点扣5分，最高扣至0分
策略合规性
监管处罚次数
20%
0
未发生监管处罚得满分，每发生一次处罚扣10分，最高扣至0分
合规检查通过率
100%
通过率100%得满分，每低1个百分点扣2分，最高扣至0分
信息披露及时性
100%
完全符合及时性要求得满分，每延迟一次扣5分，最高扣至0分
内部审计问题数
0
未发现内部审计问题得满分，每发现一个问题扣5分，最高扣至0分
法律法规遵循度
100%
完全符合法律法规要求得满分，每出现一次偏差扣5分，最高扣至0分
市场响应速度
策略调整平均耗时
20%
48小时
平均耗时低于目标值得满分，每超过6小时扣5分，最高扣至0分
市场变化适应准确率
80%
准确率80%得满分，每低5个百分点扣5分，最高扣至0分
突发市场事件应对成功率
90%
成功率90%得满分，每低5个百分点扣5分，最高扣至0分
策略更新频率
每月一次
符合目标频率得满分，每少一次扣5分，最多扣10分
竞争对手策略跟进速度
72小时
跟进速度低于目标值得满分，每超过12小时扣5分，最高扣至0分
团队协作与沟通
跨部门协作满意度
20%
4.5/5
满意度4.5/5得满分，每低0.1扣5分，最低扣至0分
客户沟通有效性
90%
有效性90%得满分，每低5个百分点扣5分，最高扣至0分
内部培训参与度
100%
完全参与得满分，每少参与一次扣5分，最高扣至0分
团队任务完成率
95%
完成率95%得满分，每低5个百分点扣5分，最高扣至0分
知识分享贡献度
2次/季度
贡献度符合目标得满分，每少一次扣5分，最多扣10分
本表用于评定金融分析师在资产配置策略制定与执行中的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。各维度权重已预设，最终得分按加权平均计算。
评分（分）
维度一
维度二
维度三
维度四
维度五
员工评分合计
上级评分
合计
最终得分
奖金系数
=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=
绩效面谈
直接主管签名：被考核者签名：
日期：
人力
审核
意见
上级主管
核定意见
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